2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測(cè)題（多選）3

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　　多項(xiàng)選擇題

　　21.下列各項(xiàng)決議中，股東大會(huì)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3 以上通過的有()。

　　A.修改公司章程

　　B.增加或減少注冊(cè)資本的決議

　　C.對(duì)發(fā)行公司債券做出決議

　　D.公司合并、分立

　　22.關(guān)于紅籌股，下列描述正確的是()。

　　A.紅籌股不屬于外資股

　　B.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地的股票

　　C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道

　　D.紅籌股屬于境外上市外資股

　　23.通常，債券票面上的基本要素包括()。

　　A.債券的票面價(jià)值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券的票面利率

　　D.債券發(fā)行者名稱

　　24.下列()股票的發(fā)行體現(xiàn)了中國(guó)證券業(yè)的對(duì)外開放進(jìn)程。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.A股

　　D.B股

　　25.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格，發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的結(jié)果確定()。

　　A.發(fā)行價(jià)格

　　B.發(fā)行市盈率區(qū)間

　　c.發(fā)行價(jià)格區(qū)間

　　D.發(fā)行市盈率

　　26.影響股票價(jià)格的政治因素一般包括()。

　　A.國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化

　　B.貨幣政策

　　C.政權(quán)更迭

　　D.戰(zhàn)爭(zhēng)

　　27.我國(guó)的憑證式國(guó)債通過()面向社會(huì)發(fā)行。

　　A.銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)

　　B.財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部

　　C.證券公司營(yíng)業(yè)部

　　D.交易所交易系統(tǒng)

　　28.我國(guó)證券公司短期融資券()。

　　A.不屬于金融債券

　　B.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　　C.由證券公司依法發(fā)行

　　D.約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　29.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是()。

　　A.當(dāng)股票價(jià)格下跌時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利

　　B.可以轉(zhuǎn)換成普通股票

　　C.是一項(xiàng)看跌期權(quán)

　　D.是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

　　30.下列哪些債券實(shí)際上是以企業(yè)債券的形式發(fā)行的地方政府債券?()

　　A.濟(jì)南供水建設(shè)債券

　　B.浦東建設(shè)債券

　　C.絲綢轉(zhuǎn)債

　　D.柳化轉(zhuǎn)債

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　　答案解析

　　21.【答案詳解】ABD。股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。C選項(xiàng)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。

　　22.【答案詳解】ABC。紅籌股不屬于外資股，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　23.【答案詳解】ABCD。債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上有四個(gè)基本要素，即A、B、C、D四項(xiàng)。

　　24.【答案詳解】ABD。H股、N股和B股都是外資股，體現(xiàn)了中國(guó)證券業(yè)的對(duì)外開放的發(fā)展。其中H股和N股是境外上市外資股;B股是境內(nèi)上市外資股。

　　25.【答案詳解】AD。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間和相應(yīng)的市盈率區(qū)間。發(fā)行價(jià)格區(qū)間確定后，發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行價(jià)格區(qū)間向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率。首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。B、C兩項(xiàng)屬于初步詢價(jià)的內(nèi)容。

　　26.【答案詳解】ACD。政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有：①戰(zhàn)爭(zhēng);②政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件;③政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等;④國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化;⑤因發(fā)生不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件，給公司帶來重大財(cái)產(chǎn)損失而又得不到相應(yīng)賠償。B項(xiàng)屬于影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。

　　27.【答案詳解】AB。我國(guó)從1994年開始發(fā)行憑證式國(guó)債，我國(guó)的憑證式國(guó)債通過銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)、財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行。

　　28.【答案詳解】BCD。2004年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，中國(guó)人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》，證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　29.【答案詳解】BD?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤?？赊D(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上是嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　30.【答案詳解】AB。由于我國(guó)地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)，但地方政府在基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)中又面臨資金短缺的問題，于是以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券。如上海城市建設(shè)投資開發(fā)公司發(fā)行5億元浦東建設(shè)債券，名義上是企業(yè)債券，但所籌資金是用于上海地鐵建設(shè);濟(jì)南自來水公司發(fā)行1.5億元供水建設(shè)債券，名義上是企業(yè)債券，但所籌資金是用于濟(jì)南自來水設(shè)施建設(shè)。

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