2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考前預(yù)測題（多選）2

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　　多項選擇題2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考前預(yù)測題8

　　11.關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說法正確的是()。

　　A.2005年起，由中國證監(jiān)會牽頭，多部門協(xié)同，遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點先行、協(xié)調(diào)推進、分步解決”的操作思路，啟動了針對股權(quán)分置問題的改革

　　B.在改革中，非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益

　　C.對價的確定，證監(jiān)會有統(tǒng)一的標準，以充分保護流通股股東的利益

　　D.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護

　　12.從功能上看，金融創(chuàng)新品種包括()等。

　　A.能源風(fēng)險管理工具

　　B.天氣衍生金融產(chǎn)品

　　C.政治風(fēng)險管理工具

　　D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)

　　13.財政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟政策，其對股票價格的影響表現(xiàn)在()。

　　A.通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展

　　B.通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息

　　C.干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率

　　D.國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價格

　　14.目前，在我國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司是()。

　　A.原STAQ、BET系統(tǒng)掛牌公司

　　B.滬、深證券交易所退市公司

　　C.非上市股份有限公司，目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司

　　D.滬、深證券交易所上市公司

　　15.基金份額持有人的基本權(quán)利包括()。

　　A.對基金收益的享有權(quán)

　　B.對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　C.在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)

　　D.負責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

　　16.下列事項中，可以用于分析公司經(jīng)營狀況因素的是()。

　　A.公司的競爭力

　　B.公司財務(wù)狀況

　　C.公司治理水平

　　D.公司改組或合并

　　17.從外匯風(fēng)險產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，其大致可分為()。

　　A.商業(yè)性匯率風(fēng)險

　　B.金融性匯率風(fēng)險

　　C.全球性匯率風(fēng)險

　　D.區(qū)域性匯率風(fēng)險

　　18.下列屬于金融互換的是()。

　　A.貨幣互換

　　B.利率互換

　　C.股權(quán)互換

　　D.信用互換

　　19.我國股份有限公司首次公開發(fā)行股票采取()相結(jié)合的方式。

　　A.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

　　B.對機構(gòu)投資者配售

　　C.定向發(fā)行

　　D.招標發(fā)行

　　20.下列關(guān)于外資股的表述，正確的有()。

　　A.外資股的發(fā)行對象限于外國和我國中國香港、中國澳門投資者

　　B.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成

　　C.B股以人民幣標明面值

　　D.境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考前預(yù)測題（多選）供各位考生學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

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　　答案解析2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考前預(yù)測題8

　　11.【答案詳解】AB。對價的確定既沒有以行政指令的方式，也沒有統(tǒng)一的標準，而是由上市公司相關(guān)股東在平等協(xié)商、誠信互諒、自主決策的基礎(chǔ)上采取市場化的方式確定，所以C選項錯誤;改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上和參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上同時通過，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護，所以D選項錯誤。

　　12.【答案詳解】ABC。在新的金融理論和金融技術(shù)的支持下，有關(guān)產(chǎn)品、組織、監(jiān)管等方面的發(fā)展千變?nèi)f化、日新月異。從功能上看，天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險管理工具、信貸衍生品層出不窮;在有組織的金融市場中，結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易。

　　13.【答案詳解】ABCD。財政政策對股票價格的影響有四個方面：①擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā);②通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息;③干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率;④國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價格。

　　14.【答案詳解】ABC。目前，在我國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類：一類是原STAQ、BET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價1次、3次或5次的方式進行轉(zhuǎn)讓;另一類是非上市股份有限公司的股份報價轉(zhuǎn)讓，目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對的方式進行成交。

　　15.【答案詳解】ABC。D選項負責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)屬于基金管理人的權(quán)利。

　　16.【答案詳解】ABCD。股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石。從理論上分析，公司經(jīng)營狀況與股票價格正相關(guān)，公司經(jīng)營狀況好，股價上升;反之，股價下跌。公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從以下各項來分析：①公司治理水平與管理層質(zhì)量;②公司競爭力;③財務(wù)狀況;④公司改組或合并。

　　17.【答案詳解】AB。外匯風(fēng)險是指因外匯市場變動引起匯率的變動，致使以外幣計價的資產(chǎn)上漲或者下降的可能性。從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險大致可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險和金融性匯率風(fēng)險兩大類。

　　18.【答案詳解】ABCD。金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。

　　19.【答案詳解】AB。本題是對《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的相關(guān)規(guī)定的考查。C、D兩項是債券的發(fā)行方式。

　　20.【答案詳解】BCD。外資股是指股份公司向外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺灣投資者發(fā)行的股票。

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