2008年個(gè)人理財(cái)考前預(yù)測(cè)試題九(7)

21.期貨交易所有（）情形之一的，責(zé)令改正，沒收非法所得，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予紀(jì)律處分，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

 A、允許會(huì)員在保證金不足是進(jìn)行交易
 B、不按照規(guī)定提取、管理、使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
 C、違反保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
 D、不限制會(huì)員的實(shí)物交割總量
 E、不按照期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件、資料

標(biāo)準(zhǔn)答案：BCE
   
22.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收非法所得或非法所得不足10萬元的，處以10萬至30萬的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

 A、允許客戶在保證金不足的情況下交易
 B、違規(guī)從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)
 C、變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
 D、交易軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)的原則
 E、進(jìn)行混碼交易

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE

23.期貨公司的下列（）屬于欺詐客戶行為之一。

 A、向客戶做獲利保證
 B、不與客戶共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
 C、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
 D、挪用客戶保證金
 E、用不正當(dāng)手段使客戶發(fā)出交易指令

標(biāo)準(zhǔn)答案：ACDE

24.（）的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

 A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)
 B、期貨交易所
 C、期貨保證金存管銀行
 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
 E、期貨公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABE

25.《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止任何單位或個(gè)人以（）手段操縱期貨交易價(jià)格。

 A、單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價(jià)格
 B、蓄意串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者交易量
 C、以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易成交量
 D、為影響期貨價(jià)格，囤積現(xiàn)貨
 E、未經(jīng)客戶委托假借客戶名義買賣期貨

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD

26. 期貨交易中的內(nèi)幕消息是指（）。

 A、對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的，尚未公開的信息
 B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的政策
 C、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門發(fā)布的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響消息
 D、期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定
 E、期貨交易會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向的信息

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABDE

27.保險(xiǎn)代理人、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人在辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得有（）行為。

 A、欺騙保險(xiǎn)人、投保人或受益人
 B、隱瞞與保險(xiǎn)合同有關(guān)的重要情況
 C、阻礙投保人履行《保險(xiǎn)法》規(guī)定的如實(shí)告知義務(wù)，或者誘導(dǎo)其不履行本法規(guī)定的如實(shí)告知義務(wù)
 D、承諾向投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人給予保險(xiǎn)合同規(guī)定以外的其他利益
 E、利用行政權(quán)力、職務(wù)或職業(yè)便利以及其他不正當(dāng)手段強(qiáng)迫、引誘或者限制投保人訂立保險(xiǎn)合同

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE

28.商業(yè)銀行境外理財(cái)投資，應(yīng)委具有托管業(yè)務(wù)資格的境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人進(jìn)行投資，托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

 A、為商業(yè)銀行按理財(cái)計(jì)劃開設(shè)境內(nèi)托管賬戶、境外外匯資金運(yùn)用結(jié)算賬戶和證券托管賬戶
 B、監(jiān)督商業(yè)銀行資金運(yùn)作，及時(shí)向外匯局報(bào)告其違規(guī)違法的行為
 C、保存商業(yè)銀行的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料不少于15年
 D、按規(guī)定辦理國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)
 E、協(xié)助外匯局監(jiān)察商業(yè)銀行資金的境外運(yùn)用情況

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE

29.（）屬于商業(yè)銀行境內(nèi)賬戶的支出范圍。

 A、劃入境外外匯資金運(yùn)用結(jié)算賬戶的資金
 B、匯回商業(yè)銀行的資金
 C、貨幣兌換費(fèi)
 D、托管費(fèi)、各類手續(xù)費(fèi)
 E、資產(chǎn)管理費(fèi)

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE

30.《商業(yè)銀行開辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定從事境外理財(cái)?shù)纳虡I(yè)銀行應(yīng)（）。

 A、在收到外匯局購匯額度的批準(zhǔn)后，與境內(nèi)托管人簽訂托管協(xié)議，開設(shè)托管賬戶，在境內(nèi)托管賬戶開設(shè)之日起10日內(nèi)，向外匯局報(bào)送正式托管協(xié)議
 B、在發(fā)售產(chǎn)品時(shí)，向投資者全面詳細(xì)的告知投資計(jì)劃、產(chǎn)品特征、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自主選擇
 C、定期向投資者披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息
 D、按規(guī)定履行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)告義務(wù)
 E、購買的境外金融產(chǎn)品，必須符合中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定

標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE

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