2008年個(gè)人理財(cái)考前預(yù)測(cè)試題九(6)

 11.關(guān)于信托業(yè)務(wù)中委托人的權(quán)利，說法正確的是（）。

 A、委托人有權(quán)了解信托財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用、處分及收支情況，并有權(quán)要求委托人做出說明
 B、因設(shè)立信托時(shí)未能預(yù)見的特別事由，致使信托財(cái)產(chǎn)的管理方法不符合受益人的利益時(shí)，委托人有權(quán)要求受托人調(diào)整信托財(cái)產(chǎn)的管理方法
 C、受托人違反信托目的處分財(cái)產(chǎn)時(shí)，委托人在知道撤銷原因2年內(nèi)，有權(quán)申請(qǐng)人民法院撤銷該處分行為
 D、受托人違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)時(shí)，委托人有權(quán)依照信托文件的規(guī)定解任受托人
 E、受托人管理運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)有重大過失時(shí)，委托人可申請(qǐng)人民法院解任受托人

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABDE

12.期貨交易所加強(qiáng)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理，應(yīng)履行的職責(zé)有（）。

 A、提供交易的場(chǎng)所
 B、設(shè)計(jì)合約、安排上市
 C、組織監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
 D、保證合約的履行
 E、按照規(guī)程交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE

13.按照規(guī)定，期貨交易所不得（）。

 A、直接或間接的參與期貨交易
 B、從事信托投資
 C、股票交易
 D、非自用財(cái)產(chǎn)投資
 E、從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE

14.期貨交易所應(yīng)按照國家的規(guī)定，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其制度內(nèi)容有（）。

 A、保證金制度
 B、當(dāng)月無負(fù)債結(jié)算制度
 C、漲跌停板制度
 D、持倉限額和可疑持倉報(bào)告制度
 E、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE

15.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，按照規(guī)定期貨公司（）。

 A、不得申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
 B、經(jīng)批準(zhǔn)可以開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
 C、不得從事不與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)
 D、不得從事或變相從事期貨自營業(yè)務(wù)
 E、不得客戶提供融資、對(duì)外擔(dān)保

標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD

16.下列選項(xiàng)中，（）符合期貨交易的基本原則。

 A、期貨公司經(jīng)客戶委托或按照委托內(nèi)容，進(jìn)行期貨交易
 B、期貨公司向客戶做出獲利保證
 C、期貨公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分享利益
 D、期貨公司不隱瞞重要事項(xiàng)或使用不正當(dāng)?shù)氖侄握T騙客戶發(fā)出交易指令
 E、期貨公司對(duì)外發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息

標(biāo)準(zhǔn)答案：AD

17.根據(jù)期貨交易的基本規(guī)則，正確的是（）。

 A、未經(jīng)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情
 B、期貨公司應(yīng)為每一客戶單獨(dú)設(shè)立專門賬戶，設(shè)置交易編碼，不得混碼交易
 C、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單核國債等有價(jià)證券沖抵保證金進(jìn)行交易
 D、期貨交易所應(yīng)按規(guī)定提取、使用、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
 E、當(dāng)會(huì)員未按規(guī)定時(shí)間追繳保證金或自行平倉的，期貨交易所不得強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的費(fèi)用和發(fā)生的損失由期貨交易所承擔(dān)

 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD

18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的義務(wù)。交割倉庫時(shí)不當(dāng)行為有（）。

 A、出具虛假倉單
 B、違反規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫
 C、泄露與期貨有關(guān)的商業(yè)機(jī)密
 D、違反國家規(guī)定參與期貨交易
 E、期貨交易所不限制實(shí)物交割總量

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD

19.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事外匯期貨交易的辦法，由（）部門共同制定。

 A、期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
 B、商務(wù)主管部門
 C、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
 D、證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
 E、外匯管理部門

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCE

20.期貨交易所有（）情形之一的，責(zé)令改正，沒收非法所得，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予紀(jì)律處分，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

 A、違反規(guī)定接納會(huì)員
 B、違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)
 C、違反規(guī)定使用、分配收益
 D、不公布即時(shí)行情，或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)消息
 E、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE

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