2014年理財(cái)規(guī)劃師二級(jí)理論知識(shí)練習(xí)題(69)
熱門輔導(dǎo)班型:獨(dú)家理財(cái)規(guī)劃師一級(jí)考試輔導(dǎo) 25歲即可申報(bào)
1.在與客戶洽談業(yè)務(wù)過(guò)程中,如果發(fā)現(xiàn)客戶的委托可能與自己所策劃的另一事務(wù)存在沖突理財(cái)規(guī)劃師應(yīng)當(dāng)( C )。
A.向客戶隱瞞
B.視客戶的重要度而定
C.向客戶披露
D.等沖突明顯了再向客戶說(shuō)明
2.理財(cái)規(guī)劃師在理財(cái)方案中向客戶推薦購(gòu)買某一個(gè)或某一類金融產(chǎn)品時(shí),如果自己受雇于銷售該金融產(chǎn)品的公司或行業(yè),那么( B )。
A.向客戶隱瞞以免引起不快
B.向客戶說(shuō)明
C.如果客戶問(wèn)起就說(shuō)明,不問(wèn)即不必說(shuō)明
D.視該金融產(chǎn)品而定
3.對(duì)客戶個(gè)人隱私和商業(yè)秘密沒(méi)有保密義務(wù)的有( C )。
A.理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)
B.理財(cái)規(guī)劃師
C.理財(cái)規(guī)劃師的家人
D.理財(cái)規(guī)劃師的同事
4.對(duì)于情節(jié)較為嚴(yán)重,但尚未給客戶造成匝大損失的情形,應(yīng)給予執(zhí)業(yè)理財(cái)規(guī)劃師( C )制裁措施。
F.警告 B.暫停執(zhí)業(yè) C.罰款 D.吊銷執(zhí)照
5.如果理財(cái)規(guī)劃師故意貶損其他理財(cái)規(guī)劃師的形象,進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng), ( B )將承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。
A.理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)
B.理財(cái)規(guī)劃師本人
C.二者同時(shí)追究
D.視情況而定
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