2014年理財(cái)規(guī)劃師二級(jí)理論知識(shí)練習(xí)題(70)
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1.執(zhí)行理財(cái)方案時(shí),理財(cái)規(guī)劃師應(yīng)注意( C )。
A.不論是在實(shí)施計(jì)劃制定的過(guò)程中,還是在完成之后,都應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)地與客戶進(jìn)行溝通和交流,但不需要客戶親自參與到實(shí)施計(jì)劃的制定和修改過(guò)程中來(lái)
B.執(zhí)行理財(cái)計(jì)劃不必首先獲得客戶的執(zhí)行授權(quán)
C.妥善保管理財(cái)計(jì)劃的執(zhí)行記錄
D.理財(cái)方案的制訂和執(zhí)行最好一成不變
2.不同的家庭形態(tài),理財(cái)需求和具體理財(cái)規(guī)劃內(nèi)容也不盡相同。對(duì)于青年家庭、中年家庭和老年家庭,理財(cái)規(guī)劃的核心策略分別為( B )。
A.進(jìn)攻型防守型攻守兼?zhèn)湫?/P>
B.進(jìn)攻型攻守兼?zhèn)湫头朗匦?/P>
C.攻守兼?zhèn)湫瓦M(jìn)攻型防守型
D.防守型進(jìn)攻型攻守兼?zhèn)湫?/P>
3.私人銀行的服務(wù)對(duì)象是( C )。
A.金融機(jī)構(gòu)的VIP客戶
B.中低端的普通客戶
C.擁有高凈增財(cái)富的個(gè)人
D.收入比例中外匯占比高的人
4.下列錯(cuò)誤的是( D )。
A.理財(cái)規(guī)劃師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中,不得以不誠(chéng)實(shí)、欺詐或虛假陳述的方式故意向客戶提供虛假或誤導(dǎo)性信息
B.理財(cái)規(guī)劃師不得夸大自己或所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)量、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)能力,從而騙取客戶的信任和委托
C.在業(yè)務(wù)推介活動(dòng)中,理財(cái)規(guī)劃師不得向社會(huì)公眾傳遞虛假或誤導(dǎo)性的信息
D.理財(cái)規(guī)劃師可以向客戶做出回報(bào)或收益承諾
5.對(duì)于理財(cái)規(guī)劃師最嚴(yán)厲的執(zhí)法措施是( D )。
A.警告
B.暫停執(zhí)業(yè)
C.罰款
D.吊銷執(zhí)照
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