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2014年理財規(guī)劃師二級理論知識練習(xí)題(68)

更新時間:2014-10-13 23:18:35 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年理財規(guī)劃師二級理論知識練習(xí)題(68),由環(huán)球網(wǎng)校理財規(guī)劃師頻道為您提供!

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  1.客觀公正原則要求( A )。

  A.理財規(guī)劃師在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)對客戶、委托人、合伙人或所在機(jī)構(gòu)持公正合理的態(tài)度

  B.對于執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生的或可能發(fā)生的利益沖突,盡量避免向有關(guān)各方進(jìn)行披露

  C.理財規(guī)劃師應(yīng)適當(dāng)考慮個人情感、偏見和欲望,以確保在存在利益沖突時做到公正合理

  D.理財規(guī)劃師在處理客戶、委托人和所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系時,不應(yīng)以自己期望別人對待自己的方式對待有關(guān)各方

  2.專業(yè)盡責(zé)原則的具體規(guī)范不包括( C ).

  A.在與客戶溝通過程中,要對客戶及相關(guān)職業(yè)者保持尊嚴(yán)與禮貌

  B.在實務(wù)操作中,必須保持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度,謹(jǐn)守業(yè)內(nèi)規(guī)章,從專業(yè)的角度進(jìn)行審慎判斷

  C.理財規(guī)劃師沒有責(zé)任與客戶充分溝通

  D.以盡責(zé)敬業(yè)的職業(yè)態(tài)度,維護(hù)和提高理財規(guī)劃師的聲譽(yù)和公眾形象

  3.違反嚴(yán)守秘密原則的是( D )。

  A.理財規(guī)劃師取得客戶明確同意而提供知悉的相關(guān)信息

  B.適當(dāng)?shù)乃痉ǔ绦蛑?,理財?guī)劃師被司法機(jī)關(guān)要求提供所知悉的相關(guān)信息

  C.理財規(guī)劃師未披露存執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶涉嫌違法犯罪的事實

  D.理財規(guī)劃師一時疏忽泄露了存執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶信息

  4.理財規(guī)劃師下列做法中哪項是不符合職業(yè)紀(jì)律規(guī)范的?( D )

  A.理財規(guī)劃師拒絕為客戶設(shè)計違法的理財方案

  B.客戶的理財需求違反法律的規(guī)定,理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托

  C.客戶的理財目標(biāo)違反法律的規(guī)定,理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托

  D.理財規(guī)劃師在辦理業(yè)務(wù)的過程中發(fā)現(xiàn)客戶所委托的事項違法,雖向客戶做說明.但繼續(xù)辦理委托事務(wù)

  5.如果理財規(guī)劃師受客戶之托保管或處置客戶的財產(chǎn),理財規(guī)劃師不應(yīng)當(dāng)( A )。

  A.超出客戶的授權(quán)隨意處置客戶的財產(chǎn)

  B.將客戶的財產(chǎn)與自己或所在機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)區(qū)分清楚

  C.對于客戶之間的財產(chǎn),保持完整的記錄,以便區(qū)分

  D.在客戶要求退回或移交財產(chǎn)的情況下,理財規(guī)劃師仍按照相關(guān)授權(quán)文件或相關(guān)法律的規(guī)定,及時移交客戶委托保管或處分

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