2012年招標采購專業(yè)實務輔導：招標方案

　　第4章　招標方案

　　本章提要：招標方案是招標人為了有序、有效地組織實施招標工作，通過分析和掌握招標項目技術特點、經(jīng)濟特性、管理特征以及招標項目功能、規(guī)模、質(zhì)量、價格、進度、服務等需求目標，依據(jù)有關法律政策、技術標準和規(guī)范，科學合理、正確地設定、安排項目招標實施的條件、范圍、標準、目標、方式、計劃、措施等工作方案。

　　這是招標采購人員應有的基本和重要實務技能，應當具備全面分析采購物的特征、設置需求指標、劃分標段(包)、設置評標因素和合同條件、制定招標方案、部署招標采購工作。針對現(xiàn)實薄弱的狀況，教材中用了30頁的篇幅，這也是本教材的一個特點。

　　依法必須招標項目的招標方案中的招標范圍、招標方式和招標組織方式等應按規(guī)定經(jīng)過有關項目審批部門核準或行政監(jiān)督部門備案。

　　目錄

　　4.1招標項目的特征和需求分析

　　4.2招標方案內(nèi)容

　　4.1招標項目的特征和需求分析(掌握)

　　大綱要求：

　　掌握工程施工與總承包、貨物、服務招標采購項目的技術、經(jīng)濟、管理要素特征和采購需求目標的相關性分析與選擇。

　　招標方案是招標人為了規(guī)范、有序地實施工程、貨物和服務招標工作，通過分析和掌握招標項目的技術特點、經(jīng)濟特性、管理特征，依據(jù)有關法律政策、安排項目招標實施的條件、范圍、目標、方式、計劃、措施等方面的工作方案。

　　需求是指招標人/業(yè)主對采購標的物的要求。特征和需求是一個硬幣的二個面。站在標的物的角度稱為特征。

　　4.1.1工程建設項目招標(掌握)

　　應當分析把握以下影響、制約工程建設項目招標的技術、經(jīng)濟、管理主要特征和采購需求目標：

　　(1)工程建設項目的基本特征。其中，惟一性、產(chǎn)品固定性和要素流動性是影響、制約工程建設項目的三個最基本特征。

　　(2)工程建設項目的投資性質(zhì)。國外資金和國內(nèi)資金。國內(nèi)資金又分為政府投資、國有企業(yè)投資和非國有投資，不同性質(zhì)的投資對工程招標具有不同的約束要求。

　　非國有投資項目只有涉及社會公共利益、公眾安全的工程建設項目必須通過招標投標程序選擇承包人，且在招標投標法律程序范圍內(nèi)具有比國有投資項目較多的自主權。

　　(特征：規(guī)模大、資金來源多樣。)

　　(3)工程建設項目管理和承包方式

　　工程建設項目管理方式和承包方式，決定其具有不同的工作內(nèi)容范圍、權利、義務、責任和風險，體現(xiàn)在工程招標條件、投標資格、評標辦法、合同條款等有不同要求。

　　1)自主項目管理方式(大業(yè)主)和各類委托專業(yè)項目管理方式(新業(yè)主、小業(yè)主)的主要利弊;

　　2)工程施工承包方式與工程設計-施工一體化承包方式的主要特點;

　　3)各類特許經(jīng)營和融資項目管理與承包方式(業(yè)主沒有人)的特點，詳細見4.1.3。

　　工程建設項目管理方式(業(yè)主)分為：

　　1)傳統(tǒng)自主項目管理方式;

　　2)各類委托專業(yè)項目管理方式;

　　3)各類特許經(jīng)營和融資項目的管理方式。

　　工程承包方式(投標人)主要有：

　　1)施工承包方式。典型地表現(xiàn)為傳統(tǒng)的“設計-招標-施工”建設管理模式。

　　2)設計-施工一體化承包方式。典型模式：“設計+施工(D+B)”、“設計采購建造(EPC)”及“工廠設備與設計+施工(P&D+B)”

　　(4)材料設備供應方式

　　1)招標人自行采購供貨;

　　2)承包人采購;

　　3)招標人與承包人聯(lián)合采購供貨的利弊分析。

　　(5)工程建設項目內(nèi)部構造和外部條件

　　1)工程內(nèi)部結(jié)構形式的影響;

　　2)工程外部環(huán)境條件的影響。

　　工程建設項目的主要外部條件有：

　　1)工程現(xiàn)場作業(yè)面條件;

　　2)工程地形、地質(zhì)和水文條件;

　　3)工程施工進場道路和水電通信條件;

　　4)工程周圍原有建筑物。

　　此外，工程建設項目所在地的氣象條件、潮汐情況、風俗習慣等也是影響工程建設的外部因素。

　　(6)工程建設項目的專業(yè)和規(guī)模

　　1)工程建設項目專業(yè)和管理的差異、特點。包括工程建設項目的功能類型、施工的專業(yè)類型和材料工藝的技術類型，相應的建設與管理的標準類型、招標方式方法、評標標準與方法、合同條款、技術標準規(guī)范等設置與選擇均有一定差異。

　　2)工程建設項目規(guī)模和標段規(guī)模。項目規(guī)模、標段規(guī)模與建設工期、造價等要素及招標競爭的關聯(lián)性。

　　提示：工程建設項目，主要掌握以上6個主要特征。

　　(7)工程建設項目質(zhì)量控制

　　工程建設項目招標文件應該依據(jù)工程使用功能需求和有關法規(guī)、標準、規(guī)范，設置工程質(zhì)量需求目標及其施工質(zhì)量驗收規(guī)范、評定標準與控制管理要求與措施。包括：

　　1)直接引用國家和行業(yè)主管部門頒發(fā)的技術規(guī)范、標準;

　　2)根據(jù)工程建設項目的技術特點和設計施工需要，專門收集、引用、整理，并自行編寫項目專用的技術規(guī)范、標準。

　　工程建設項目的四大控制目標是工程質(zhì)量、進度、造價和安全。其中工程質(zhì)量是反映工程產(chǎn)品滿足使用需求功能特性的總和。

　　工程質(zhì)量包括各分部分項工程及其施工工序質(zhì)量、使用材料設備質(zhì)量。

　　工程質(zhì)量主要通過兩個環(huán)節(jié)控制：

　　第一是采購材料、設備、構配件，應該注意控制規(guī)格、標準、質(zhì)地和性能指標;

　　第二是控制分部分項工程及其工序的施工質(zhì)量。

　　工程質(zhì)量與工程造價構成正相關。

　　(8)工程建設項目造價控制

　　工程建設項目造價控制目標、形式。工程建設的不同建設階段具有相應不同的工程造價控制目標和形式。

　　1)工程勘察設計成果的規(guī)模、標準、深度、科學性、精確性和完整性直接決定和影響工程造價的目標與控制效果。注意設計招標、設計優(yōu)化以及設計與施工結(jié)合。

　　2)工程施工招標形成工程中標合同價格，是工程建設項目造價控制的第二個重要階段。工程施工招標造價控制應注意三個環(huán)節(jié)：

　?、倏茖W合理設置工程施工造價控制目標和方法;

　?、谕暾⒑侠?、規(guī)范地投標報價;

　?、酆侠碇贫ê蛧栏衤男泻贤：贤瑑r格類型。

　　工程勘察設計及其概算是工程建設項目造價控制的第一個關鍵階段。

　　(9)工程建設項目進度控制

　　應根據(jù)工程建設項目的總體進度計劃要求、工程設計進度和相關條件及可能的變化因素，按照工程建設項目的技術特點和施工組織管理規(guī)律科學、合理地制定、實施工程建設項目進度目標、計劃和控制措施。充分考慮可能影響工程實施進度的各種因素。

　　工程建設進度很大程度上取決于是否具備工程實施所需要的相關配套條件。

　　工程規(guī)模是決定工程建設進度的主要因素。

　　分部、分項工程采用不同的施工方案和工藝技術，會直接影響到工程施工順序和工序流程，直接影響工程施工進度。

　　(10)工程建設項目安全、環(huán)境管理

　　工程建設項目應該充分關注和考慮安全生產(chǎn)和環(huán)境管理的目標、措施和方法。

　　(11)工程建設項目風險控制

　　工程建設風險按潛在損失形態(tài)分類，可分為工程財產(chǎn)損失險、人身意外傷害險、第三者責任風險等;

　　工程風險如按損失承擔主體分類，又可分為招標人風險、承包人風險、其他責任人風險等。

　　招標人應分析工程的各種風險特征，設定嚴密的合同條款控制、規(guī)避和轉(zhuǎn)移風險。

　　(12)工程建設項目的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性和程序連續(xù)性

　　工程建設項目是一個龐大、復雜的系統(tǒng)工程，工程建設項目招標和管理的主要任務就是采用科學、有效的項目組織管理方式、方法，保證項目管理系統(tǒng)的各種建設要素和責任單元動態(tài)協(xié)調(diào)運行，最終實現(xiàn)工程建設項目的總體目標。

　　同時，工程建設過程又具有較強的程序性和連續(xù)性特征，工程建設項目招標和管理的內(nèi)容、順序和時間安排必須注意分析把握工程建設這種程序性和連續(xù)性要求，既不能違反程序、也不能分割相互的關聯(lián)和連續(xù)性，否則必然會影響工程建設的質(zhì)量、造價和進度。

　　4.1.2貨物招標采購項目(掌握)

　　(1)貨物的一般特征和需求

　　貨物產(chǎn)品的多樣性、技術性和來源的廣泛性。

　　貨物最大的特點是可移動性。

　　工程設備投資占工程建設項目投資比例一般可以達到30%~70%。

　　(2)貨物的技術特征和需求

　　貨物的功能、技術性能、質(zhì)量標準、產(chǎn)品標準化水平、節(jié)能環(huán)保指標均是貨物招標采購需要考慮的主要因素。

　　貨物功能對招標采購的影響：

　　1)貨物的使用功能與美觀功能，要有機結(jié)合;

　　2)貨物的基本功能與輔助功能，要合理搭配;

　　3)貨物功能的復雜程度是選擇評標方法時應考慮的重要因素，如貨物功能復雜，將更適合采用綜合評估法。

　　功能是指貨物能夠滿足某種需求的一種屬性。

　　性能指標是貨物的重要參數(shù)，應該選擇性價比最高的性能指標要求。

　　(3)貨物的交接、檢驗、服務特征和需求

　　貨物的交接、檢驗和交貨服務方式是貨物招標采購區(qū)別于工程招標采購而需要考慮的重要因素。

　　1)國際標準貿(mào)易術語規(guī)定了雙方貨物交接的責任、風險和費用的劃分?！?000年國際貿(mào)易術語解釋通則》中較為常用的7種是：①工廠交貨EXW(指定目的地)、②貨交承運人FCA(目的地)、③船上交貨FOB(裝運港，離岸價)、④成本加運費CFR(目的港)、⑤成本保險費加運費CIF(目的港，到岸價)、⑥運費和保險費付至CIP(目的地)、⑦完稅后交貨DDP(目的地)。

　　從①至⑦賣方責任風險由小到大。選擇貿(mào)易術語時要考慮運輸工具、交貨地點、費用承擔、風險劃分、包裝要求等因素，并且要考慮大部分潛在投標人的相應能力。

　　2)國內(nèi)貿(mào)易通常采用出廠交貨價、現(xiàn)場交貨價、指定目的地車板交貨價等交貨方式。

　　3)交貨期限：確定交貨期限既要考慮項目進度的實際需要，也要考慮貨物采購規(guī)模及其貨物制造、供應的周期，交貨期限會影響標包的劃分規(guī)模、招標采購的方式、投標人資格條件以及合同的相關條件。

　　4)檢驗標準和試驗方法：檢驗標準和試驗方法是驗證貨物的技術性能指標是否合格以及合同履行的依據(jù)。招標文件的技術規(guī)范應明確貨物檢驗指標的標準目錄或內(nèi)容，明確貨物試驗的方法、步驟等。

　　5)服務和培訓。

　　(4)貨物的價格特征和需求

　　1)貨物的價格構成。國內(nèi)貨物價格包括：貨物出廠價及其包裝費、運輸費、運輸保險費和其他雜費;進口貨物價格包括：貨物到岸價、進口環(huán)節(jié)稅(進口的關稅、增值稅、消費稅)、國內(nèi)運費、國內(nèi)運輸保險費和其他雜費。(全壽命周期成本)

　　2)貨物的使用壽命。指貨物使用的預計時間或者貨物所能生產(chǎn)產(chǎn)品或提供勞務的數(shù)量。使用壽命的長短直接關系到招標人的經(jīng)濟利益。

　　3)貨物的使用成本。貨物的使用成本包括運行成本、維護成本、維修改造成本、故障成本和廢棄成本等。

　　4)貨物的付款條件。支付方式和進度。

　　5)貨物的稅收。包括關稅、增值稅、購置稅、消費稅等相關計算規(guī)則。

　　(5)貨物履約風險控制。一是對投標人進行嚴格的資格審查，要求投標人提供技術、經(jīng)濟等資格信譽文件證明其履約能力;二是招標人分析貨物采購的各種風險特征，選擇恰當?shù)暮贤瑑r格類型，設置嚴密的風險控制條件，以合理規(guī)避、分配和轉(zhuǎn)移可能產(chǎn)生的風險責任。

　　簡答題：貨物采購中的風險及規(guī)避方法。

　　1、供應商供貨能力、行為(投標人違約)帶來的風險;規(guī)避方式：①資格審查;②在招標文件中提出要求條件，讓投標人作出響應。

　　2、市場價格波動、環(huán)境變化等風險。規(guī)避方式：①根據(jù)采購貨物的種類選擇恰當?shù)暮贤瑑r格類型，設置嚴密的風險條款;②設置法規(guī)調(diào)整條款分擔法規(guī)政策改變所引起的價格風險;③設置市場價格波動條款，雙方合理分擔市場風險。 　

      4.1.3服務招標(掌握)

　　(1)特許經(jīng)營項目融資招標

　　1)特許經(jīng)營項目融資招標的相關概念：PPP(公私合作/民營化)、BOT(建設-運營-移交)、TOT(轉(zhuǎn)讓-運營-移交);融資招標(股權融資/債權融資)、特許經(jīng)營招標、特許經(jīng)營項目融資招標。

　　2)特許經(jīng)營項目融資招標的程序特征和需求。詳見程序圖。①項目實施方案、②資格審查、③評標、④澄清談判、⑤中標簽約等特征和需求。

　　3)特許經(jīng)營項目融資招標的技術管理特征和需求。招標人的特征、咨詢機構的作用特征、項目建設和運營管理要素、特許經(jīng)營項目后續(xù)招標的特點。

　　4)基礎設施項目融資的經(jīng)濟特征和需求。投資回報、產(chǎn)品或服務價格、價格競爭類型、投標費用。

　　特許經(jīng)營項目融資招標前一般應制定項目實施方案。

　　政府批復的項目實施方案是特許經(jīng)營項目融資招標的依據(jù)。

　　新建項目的資格審查，不僅要審查投標人投資、融資和經(jīng)營管理企業(yè)的實力，設計、建設類似項目的能力，而且由于招標投標雙方要長期合作，審查投標人履約信譽十分嚴格。

　　已建項目一般不審查投標人的項目設計和建設能力。

　　特許經(jīng)營項目融資招標的評標，主要評審項目的技術和管理方案、融資方案、項目協(xié)議響應方案和投標報價。

　　澄清談判在特許經(jīng)營項目融資招標中是招標程序不可缺少的組成部分，而且項目越復雜，澄清談判越重要。

　　特許經(jīng)營項目融資招標的技術特征和需求：

　　1)招標人的特征。不是項目法人。

　　2)咨詢機構的作用特征。為招標人決策和項目運作提出專業(yè)的咨詢服務。

　　3)項目建設和運營管理要素。

　　4)后續(xù)招標的特點。

　　基礎設施項目融資的經(jīng)濟特征和需求：

　　1)投資回報;

　　2)產(chǎn)品或服務價格;

　　3)價格競爭類型;

　　4)投標費用。(投標人制作投標文件的前期投入費用較多。)

　　(2)工程建設項目勘察設計招標

　　工程建設項目設計是以項目建議書或項目可行性研究報告為依據(jù)，運用工程技術理論及技術經(jīng)濟方法，分析研究和解決工程建設項目功能布局、組合、構造、生產(chǎn)工藝流程、材料設備選型、周圍環(huán)境的相互聯(lián)系等技術和經(jīng)濟問題，制定完整的建設方案，編制系統(tǒng)的設計圖紙和技術標準。

　　1)工程建設項目設計分階段控制的特征;各行業(yè)、各類工程建設項目設計階段的劃分以及各階段的工作特征和需求目標控制的區(qū)別。民用建筑工程設計一般劃分為方案設計(指實施性方案設計，而概念性方案設計屬于工程可行性研究)、初步設計和施工圖設計三個階段。

　　2)反映工程建設項目設計功能、規(guī)模標準的主要指標。

　　3)工程建設項目設計對工程造價和質(zhì)量的影響作用。工程建設項目規(guī)劃設計階段是優(yōu)化和控制工程質(zhì)量、造價最重要和最有利的階段。這既是開展工程設計方案招標的價值和意義，也決定了設計招標競爭的關鍵是設計方案的優(yōu)劣和設計團隊的素質(zhì)能力，而不是競爭設計服務費用。

　　工程建設項目實行限額設計就是以批準的工程建設項目可研報告和投資估算為限額，部署實施和控制、優(yōu)化工程方案設計和初步設計，并以批準的工程初步設計及概算造價為限額，部署實施和控制、優(yōu)化施工圖設計。以促進運用新工藝、新設備、新材料，控制和節(jié)約工程投資額，提高投資效益。

　　4)工程設計招標的特點和有關費用。工程設計方案的知識產(chǎn)權(著作權)和補償費用;工程設計投標競爭特點和收費報價。設計方案的優(yōu)劣和設計團隊的素質(zhì)能力。

　　5)工程建設項目設計管理特征。

　　工程地質(zhì)條件復雜或具有特殊要求的大型復雜工程建設項目勘察一般分為四個階段：

　　1)為建設項目選址及可行性研究做準備的可研勘察;

　　2)為初步設計提供依據(jù)的初設勘察;

　　3)為施工圖設計做準備的詳細勘察;

　　4)為項目地基工程施工做準備的施工勘察。

　　反映工程建設項目設計功能、規(guī)模標準的主要指標：

　　1)工程建設項目設計功能定位要求;

　　2)工程建設項目規(guī)模和設計標準;

　　3)工程建設項目設計方案的技術經(jīng)濟性指標;

　　4)工程建設項目造價指標。

　　工程建設項目設計對工程造價和質(zhì)量的影響作用：

　　1)投資決策階段――75%~95%;

　　2)規(guī)劃設計階段――35%~75%;

　　3)施工階段――5%~35%;

　　4)竣工決算階段――0~5%。

　　工程設計費雖然一般只占工程總投資的3%~10%，而項目投資決策一旦確定下來，則工程規(guī)劃設計階段對工程建設項目的功能定位、規(guī)模標準、質(zhì)量、造價具有決定性作用，對工程造價實際影響程度可達到75%。

　　工程設計方案的知識產(chǎn)權補償費用。

　　工程設計招標競爭的關鍵是設計方案的優(yōu)劣和設計團隊的素質(zhì)能力，而不是設計服務費用。

　　(3)建設工程監(jiān)理

　　1)建設工程監(jiān)理的概念。

　　2)建設工程監(jiān)理的范圍。強制實行工程監(jiān)理的范圍及其工程監(jiān)理的階段。

　　3)建設工程監(jiān)理的內(nèi)容和目標。建設工程監(jiān)理的內(nèi)容一般從勘察設計(可能包含)、施工、設備采購及安裝調(diào)試、竣工驗收直至保修期結(jié)束，對項目建設進行監(jiān)督和管理，對建設工程各個階段進行質(zhì)量、進度、造價、安全控制，對合同和信息進行管理，并組織協(xié)調(diào)項目建設有關各方的關系。

　　建設工程監(jiān)理的目標就是圍繞工程建設活動，通過系統(tǒng)、科學、有效的監(jiān)督管理、組織協(xié)調(diào)，控制工程實施的條件、程序、工藝和過程，保證工程建設項目按照合同約定條件、設計圖紙、技術標準及其工程建設質(zhì)量、進度、造價、安全等要素的目標組織實施。

　　4)建設工程監(jiān)理的特征。建設工程監(jiān)理屬于技術服務性質(zhì)，并具有獨立性和公正性特點。由此決定了監(jiān)理單位及其監(jiān)理人員的職業(yè)素質(zhì)是決定監(jiān)理服務質(zhì)量的主要因素，是建設工程監(jiān)理招標時要考慮的主要評價標準。

　　5)建設工程監(jiān)理單位的定位。監(jiān)理單位分別與項目業(yè)主，與工程承包人以及與政府質(zhì)量監(jiān)督單位的關系。

　　6)建設工程監(jiān)理實施程序。

　　7)建設工程監(jiān)理服務收費。二種收費計算方法：工程概算的建筑安裝工程費分檔定額計費、工程概算投資額分檔定額計費。

　　8)建設工程監(jiān)理招標的特點。建設工程監(jiān)理服務與勘察設計、施工承包、貨物采購等最大區(qū)別為，監(jiān)理不直接產(chǎn)出新的物質(zhì)或信息成果。監(jiān)理是智力服務，監(jiān)理服務效果不僅依賴是否遵循了規(guī)范化的管理程序和方法，更多的取決于監(jiān)理人員的專業(yè)知識、經(jīng)驗、職業(yè)道德素質(zhì)和工程管理的分析判斷、處理能力。因此，監(jiān)理招標應該引導監(jiān)理投標單位注重素質(zhì)能力的競爭，而不是價格競爭。

　　監(jiān)理的特點：

　　1、獨立性、公正性;

　　2、不直接產(chǎn)生物質(zhì)和信息成果;

　　3、監(jiān)理單位以及具體監(jiān)理人員的經(jīng)驗、能力和職業(yè)信譽是決定監(jiān)理服務質(zhì)量的主要因素，是建設工程監(jiān)理招標時要考慮的主要評價標準。

　　(4)工程建設項目管理服務

　　1)工程建設項目管理與建設工程監(jiān)理的聯(lián)系與區(qū)別。

　　2)工程建設項目管理模式分類。國際典型模式：項目管理服務(PM或PMA)、項目管理承包(PMC)、代理型建造管理(CM“Agency”)、風險型建造管理(CM“At-Risk”)的特點、區(qū)別和適用條件。

　　國內(nèi)一般模式類型：按照項目管理服務過程的時間跨度可分為全過程管理、階段性管理;按照項目管理服務的管理責任不同可分為咨詢協(xié)調(diào)型、責任承包型;按照項目管理服務的專業(yè)范圍不同，可分為全面服務型和專業(yè)服務型。各自的特點、區(qū)別和適用條件。

　　3)工程建設項目管理服務內(nèi)容范圍。主要取決于采取何種項目管理模式，即對項目管理服務的時間跨度、專業(yè)工作范圍以及管理責任三個方面的決策和約定。

　　4)工程建設項目管理的招標人和招標特點。項目管理服務招標特點與建設工程監(jiān)理招標類似。

　　一般來說，項目業(yè)主傾向于把難度大、技術復雜和管理工作以責任承包的方式委托給專業(yè)項目管理單位，其余難度較小的管理工作則優(yōu)先考慮自行開展或以咨詢協(xié)調(diào)的方式委托項目管理單位。

　　項目管理服務單位及其投入項目管理人員的素質(zhì)信譽、經(jīng)驗能力是構成投標竟爭和招標選擇的主要因素。項目管理服務招標不應將服務價格作為主要競爭和評價因素。

　　(5)科技研究項目

　　科技研究項目包括科技開發(fā)和科技咨詢服務兩種類型，兩者又分為國家科研課題與企業(yè)科技課題。

　　1)科技項目的技術特征和需求

　　科技項目的技術特征包括：功能特征、形態(tài)特征、階段特征和創(chuàng)新特征。

　　2)科技項目的經(jīng)濟特征和需求

　　項目開發(fā)和咨詢費用構成、項目運營成本、費用支付和進度安排。

　　3)科技項目的管理特征和需求

　　知識產(chǎn)權管理，質(zhì)量、進度管理，風險控制管理，項目管理機制。

　　科研項目按照使用功能可以分為：產(chǎn)品技術、產(chǎn)業(yè)技術和管理技術。

　　科技項目具有創(chuàng)意構思、實驗室試驗、中間性試驗、批量化生產(chǎn)等一系列階段。

　　科技招標投標項目實施成功的關鍵在于建立與完善項目管理機制。

　　所有招標項目中，科研項目風險最大。

　　(6)物流服務項目

　　1)企業(yè)物流的內(nèi)涵：物品從供應地向接受地的實體流動過程。根據(jù)實際需要，將運輸、儲存、裝卸搬運、包裝、流通加工、配送和信息處理等基本功能實施有機地結(jié)合。

　　2)企業(yè)物流的特征;(連續(xù)性、物料流轉(zhuǎn)、二律背反性(指性價比或一分價錢一分貨)。)

　　3)企業(yè)物流分類;

　　4)企業(yè)物流的功能。企業(yè)物流的功能包括：包裝活動、裝卸活動、運輸活動、儲存活動、配送活動、信息管理活動等。

　　5)企業(yè)物流功能系統(tǒng)化管理。

　　從系統(tǒng)化的觀點出發(fā)，物流系統(tǒng)管理是通過整個物流系統(tǒng)中物資流、資金流和信息流的協(xié)調(diào)整合，充分滿足用戶的最佳需求和提高商品的購買價值。 　4.2招標方案內(nèi)容(掌握)

　　大綱要求：

　　掌握工程施工與總承包、貨物、服務招標采購方案的編制和實施，確定招標內(nèi)容范圍、標段(包)規(guī)模范圍、招標方式和實施順序;制定招標采購工作目標、計劃和工作責任分解。

　　4.2.1工程建設項目招標方案(掌握)

　　(1)工程建設項目背景概況。

　　(2)工程招標范圍、標段劃分和投標資格。

　　1)工程招標內(nèi)容范圍應該正確描述、界定工程數(shù)量與邊界，工作內(nèi)容與周圍的分工、銜接、協(xié)調(diào)等邊界條件;

　　2)工程招標標段劃分需要考慮的主要因素：①法律法規(guī)(不能化整為零)，②工程承包管理模式，③工程管理力量，④投標資格與競爭性，⑤工程技術、計量和界面的關聯(lián)性，⑥工期與規(guī)模;

　　3)投標資格要求。詳見第5章。

　　簡答題：

　　簡述工程招標標段劃分時，需要考慮的主要因素。

　　1)法律法規(guī)的規(guī)定;

　　2)工程承包管理模式;

　　3)工程管理力量;

　　4)競爭格局;

　　5)技術層面;

　　6)工期與規(guī)模等。

　　(3)工程招標順序。工程招標順序需要考慮的因素。

　　工程施工招標前應首先安排相應工程的項目管理、工程設計、監(jiān)理或設備監(jiān)造招標，為工程施工項目管理奠定組織條件。

　　工程招標順序：

　　相關服務招標在施工招標之前;

　　準備工程在主體工程之前;

　　制約工程在輔助工程之前;

　　土建工程在設備安裝工程之前。

　　結(jié)構工程在裝飾工程之前;

　　后續(xù)工程在緊前工程之前;

　　工程施工在工程貨物采購之前。

　　(4)工程質(zhì)量、價格、進度需求目標。

　　必須全面、正確地分析把握招標工程建設項目的功能、特點和條件，依據(jù)有關法規(guī)、標準、規(guī)范、項目審批、設計文件以及實施計劃等要求，科學合理設定工程建設項目質(zhì)量、造價、進度和安全、環(huán)境管理的需求目標。這是編制和實施招標方案的主要內(nèi)容，也是設置和選擇工程招標的投標資格條件、評標方法、評標因素和標準、合同條款等相關內(nèi)容的主要依據(jù)。

　　(5)工程招標方式、方法。根據(jù)招標項目的特點和需求，依法選擇適合的招標方式、方法和手段。詳見第2章相關內(nèi)容。

　　1)公開招標/邀請招標;

　　2)國內(nèi)招標/國際招標;(以上2點為主)

　　3)紙質(zhì)招標/電子招標;

　　4)一階段招標/二階段招標/框架協(xié)議招標等。

　　(6)工程發(fā)包模式與合同類型。分別詳見4.1節(jié)和6.1節(jié)。

　　發(fā)包模式：施工承包方式/設計-施工一體化承包方式;

　　合同類型：固定總價合同/固定單價合同/可調(diào)價合同/成本加酬金合同。

　　(7)工程招標工作目標和計劃。

　　招標工作時間安排需特別注意法律法規(guī)對某些工作時間的強制性要求。

　　(8)工程招標工作分解。

　　(9)工程招標方案實施的措施。

　　工程建設項目招標方案包括的內(nèi)容：

　　1)工程建設項目背景;

　　2)工程招標范圍、標段劃分和投標資格;

　　3)工程招標順序;

　　4)工程質(zhì)量、造價、進度、安全需求目標;

　　5)工程招標方式、方法;

　　6)工程發(fā)包模式與合同類型;

　　7)工程招標工作目標和計劃;

　　8)工程招標工作分解;

　　9)工程招標方案實施的措施。　　4.2.2貨物項目招標方案(掌握)

　　(1)貨物采購背景概況、條件和依據(jù)。

　　(2)貨物需求目標。貨物的功能與質(zhì)量需求、數(shù)量需求、服務需求、價格需求、供應進度需求。

　　(3)貨物招標內(nèi)容范圍和投標資格。

　　貨物招標內(nèi)容、范圍與標包劃分。貨物招標內(nèi)容范圍也就是采購合同賣方的供貨范圍。既要注意明確采購貨物與工程其他貨物的劃分邊界，又要明確采購貨物構成的本體、附件和相關服務的范圍。

　　貨物招標要合理劃分標包，對采購貨物進行有機的拆分和組合，可以增加招標的競爭性和招標效率，可以結(jié)合標包的技術特點和要求設置投標資格預審條件、標準，降低采購價格，保證供貨時間和質(zhì)量。貨物采購標包劃分考慮的主要因素有：1)法規(guī)因素;2)管理模式;3)管理力量;4)貨物功能配套與技術關聯(lián);5)貨物種類與規(guī)模;6)生產(chǎn)供應周期與效益;7)投標競爭性。(注意)

　　(4)貨物招標順序。確定工程貨物招標順序的主要因素有：工程建設項目進度要求或項目業(yè)主對貨物的實際需求時間;貨物的生產(chǎn)和供應周期;完成招標程序所需要的時間。

　　同時，貨物采購順序的安排還應考慮工程設計、施工條件與貨物技術參數(shù)確定之間的相互制約關系。

　　(5)貨物招標方式、方法和合同類型。

　　(6)貨物招標工作目標、計劃和工作分解。

　　貨物沒有現(xiàn)場踏勘環(huán)節(jié)。

　　4.2.3服務項目招標方案(掌握)

　　(1)特許經(jīng)營項目融資招標

　　特許經(jīng)營項目融資招標方案需要根據(jù)政府批準的項目實施方案進行編制。

　　1)特許經(jīng)營項目融資招標的名稱、內(nèi)容范圍、基本目標要求，項目的背景、項目實施機構和招標人、招標代理機構和咨詢機構。

　　2)招標方案編制依據(jù)、融資和招標條件、方式、方法。

　　3)項目融資和建設控制目標。

　　4)項目招標工作質(zhì)量、進度目標。

　　5)項目招標工作分解和保障措施。

　　(2)工程建設項目設計招標

　　1)項目背景概況、設計條件和依據(jù)。

　　2)項目設計招標內(nèi)容范圍和次序。項目設計招標按照技術要求實行分階段或分項招標的適用情況。一是首先選擇設計方案、再選擇設計單位;二是一次設計方案和設計單位。

　　3)工程設計需求目標。

　　A.工程設計功能定位、設計原則以及工程建設規(guī)模、標準，環(huán)境綠化、節(jié)能減排、交通等要求;

　　B.工程投資的設計限額、設計質(zhì)量等級和設計規(guī)范標準的要求;

　　C.工程設計深度及設計進度要求;

　　D.工程設計服務要求;

　　E.工程設計方案知識產(chǎn)權歸屬和設計投標補償費用，優(yōu)秀方案評選和獎勵等要求。

　　4)工程設計招標方式、方法、合同類型選擇等可以參照工程施工招標的相關內(nèi)容。

　　(3)工程建設項目監(jiān)理和項目管理服務招標

　　1)工程建設項目背景概況、條件和依據(jù)

　　2)建設工程監(jiān)理和工程建設項目管理服務的范圍和標段

　　A.工程監(jiān)理的范圍和標段。

　　第一，工程監(jiān)理招標的范圍、標段應充分考慮工程專業(yè)技術管理的特點要求;

　　第二，工程監(jiān)理范圍、標段劃分應結(jié)合工程施工標段的范圍和特點要求，分別選擇相應的監(jiān)理單位;

　　第三，工程監(jiān)理標段范圍不能小于施工標段劃分的范圍;

　　第四，工程監(jiān)理范圍、標段應考慮潛在監(jiān)理投標人的適應能力和可能參加投標競爭的數(shù)量。

　　B.工程建設項目管理的內(nèi)容和范圍。工程建設項目管理服務的內(nèi)容、范圍主要取決于擬采用的項目管理服務的模式、階段時間以及項目業(yè)主與項目管理單位的責任分工界定。

　　C.建設工程監(jiān)理和建設項目管理服務的需求目標。

　　D.建設工程監(jiān)理和建設項目管理的招標方式、方法。

　　(4)科研開發(fā)、咨詢服務項目招標(略)

　　(5)物流服務項目招標(略)