2013年土地估價師相關(guān)知識考點輔導(dǎo)4

　　申請設(shè)立基金應(yīng)提交的文件和內(nèi)容

　　根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其實施細(xì)則，基金發(fā)起人在申請設(shè)立基金時應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提供的文件有：

　　(1)申請報告

　　主要內(nèi)容包括：基金名稱、擬申請設(shè)立基金的必要性和可行性、基金類型、基金規(guī)模、存續(xù)時間，發(fā)行價格、發(fā)行對象、基金的交易或申購和贖回安排、擬委托的托管人和管理人以及重要發(fā)起人簽字、蓋章。

　　(2)發(fā)起人情況

　　包括發(fā)起人的基本情況、法人資格與業(yè)務(wù)資格證明文件。

　　(3)發(fā)起人協(xié)議

　　主要內(nèi)容包括：擬設(shè)立基金名稱、類型、規(guī)模、募集方式和存續(xù)時間;基金發(fā)起人的權(quán)利和義務(wù)，并具體說明基金未成立時各發(fā)起人的責(zé)任、義務(wù);發(fā)起人認(rèn)購基金單位的出資方式、期限以及首次認(rèn)購和在存續(xù)期間持有的基金單位份額;擬聘任的基金托管人和基金管理人;發(fā)起人對主要發(fā)起人的授權(quán)等;

　　(4)基金契約與托管協(xié)議

　　(5)招募說明書

　　(6)發(fā)起人財務(wù)報告

　　包括主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師審計的最近3年的財務(wù)報表和審計報告，以及其他發(fā)起人實收資本的驗資證明。

　　(7)法律意見書

　　具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師對發(fā)起人資格、發(fā)起人協(xié)議、基金契約、托管協(xié)議、招募說明書、基金管理公司章程、擬委任的基金托管人和管理人的資格，本次發(fā)行的實質(zhì)條件、發(fā)起人的重要財務(wù)狀況等問題出具法律意見。

　　(8)募集方案

　　包括基金發(fā)行基本情況及發(fā)行公告。

　　申請設(shè)立開放式基金時，除應(yīng)報送上述材料外，基金管理人還應(yīng)向中國證監(jiān)會報送開放式基金實施方案及相關(guān)文件。

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