2011年土地估價(jià)師備考：證券法內(nèi)容

　　第五十六條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

　　(一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;

　　(二)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正;

　　(三)公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;

　　(四)公司解散或者被宣告破產(chǎn);

　　(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　第五十七條 公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)公司債券的期限為一年以上;

　　(二)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元;

　　(三)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

　　(一)公司有重大違法行為;

　　(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;

　　(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;

　　(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);

　　(五)公司最近二年連續(xù)虧損。

　　第一百二十四條 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;

　　(三)有符合本法規(guī)定的注冊資本;

　　(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

　　(五)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;

　　(六)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

　　(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第一百二十六條 證券公司必須在其名稱中標(biāo)明證券有限責(zé)任公司或者證券股份有限公司字樣。

　　例題：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括(　)等。

　　A、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元

　　B.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元

　　C.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

　　D.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券半年的利息

　　E.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　答案： CE

　　解析：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元;(二)累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十;(三)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;(四)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;(五)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;(六)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

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