《期貨從業(yè)人員管理辦法》考點(diǎn)整理

　　《期貨從業(yè)人員管理辦法》考點(diǎn)整理

　　一、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定，07年7月4日實(shí)施;對(duì)從業(yè)人員證監(jiān)會(huì)監(jiān)管、協(xié)會(huì)自律管理;

　　二、注意要點(diǎn)

　　1、面對(duì)違規(guī)指令抵制，及時(shí)報(bào)高管、董事會(huì);還不行，報(bào)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì);

　　2、協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況定期或不定期檢查;

　　3、證監(jiān)會(huì)及派出對(duì)違法本法的人員：責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函;

　　4、機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)滿足：近3年無(wú)不良;

　　5、2年不執(zhí)業(yè)，參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn);

　　6、從業(yè)人員辭職、死亡、解聘，10日向協(xié)會(huì)報(bào)告;

　　7、違反本法及協(xié)會(huì)自律規(guī)則協(xié)會(huì)紀(jì)律處罰，10日向證監(jiān)會(huì)及其相關(guān)報(bào)告;

　　8、機(jī)構(gòu)處罰從業(yè)人員，10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告;

　　9、與協(xié)會(huì)相關(guān)的都是10天報(bào)告;

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