《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定試行》考點(diǎn)整理

　　《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定試行》考點(diǎn)整理

　　一、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》、《董事、監(jiān)事、高管、資格管理辦法》;

　　08年5月1日實(shí)施;證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管、交易所、協(xié)會(huì)自律監(jiān)管;

　　二、注意事項(xiàng)

　　1、董事會(huì)選聘首風(fēng)，有獨(dú)董，要經(jīng)全體獨(dú)董同意;

　　2、只能兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人;

　　3、首風(fēng)季度后10日年度后1月20日向派出機(jī)構(gòu)工作報(bào)告;

　　報(bào)告合規(guī)、風(fēng)管、內(nèi)控、履職情況(調(diào)查、意見、效果);

　　4、首風(fēng)工作底稿、記錄保存20年;

　　5、自己辭職提前30天申請(qǐng)董事會(huì)，并向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;

　　6、首風(fēng)發(fā)現(xiàn)問題先向總經(jīng)理，不行再董事長(zhǎng)、風(fēng)管委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)，必要向派出機(jī)構(gòu);

　　7、發(fā)現(xiàn)(占用保證金、資產(chǎn)抽逃、凈資本不達(dá)標(biāo)、發(fā)生重大、股東干預(yù))立即向派出機(jī)構(gòu);

　　8、按時(shí)參加協(xié)會(huì)培訓(xùn)，連續(xù)2次不參加或不及格，監(jiān)管談話、警示函監(jiān)管措施;

　　9、監(jiān)管措施、培訓(xùn)情況、其他，會(huì)被記入首風(fēng)誠(chéng)信檔案;

　　三、時(shí)間總結(jié)：

　　首風(fēng)季度后10日年度后1月20日向派出機(jī)構(gòu)工作報(bào)告;

　　自己辭職提前30天申請(qǐng)董事會(huì)，并向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;

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