《期貨公司董事、監(jiān)事、高管任職資格管理辦法》考點整理

　　《期貨公司董事、監(jiān)事、高管任職資格管理辦法》考點整理

　　一、總則

　　1、依據(jù)《公司法》、《期貨交易管理條例》制定，07年7月4日實施;

　　2、公司董事、監(jiān)事、高管任職前要取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格;

　　3、高管包括：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首風(fēng)、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人、

　　4、證監(jiān)會及其派出行政監(jiān)督管理，協(xié)會交易所自律管理;

　　二、任職資格和申請材料

　　注意：

　　1、期貨10年或金融高管8年，學(xué)歷可放寬大專;

　　2、金融法會類碩士研究生，期貨外經(jīng)歷可放寬1年;

　　3、在監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)8年申請高管免試從業(yè)資格;

　　4、解除、開除滿5年，行政、撤銷滿3年，不適當(dāng)滿2年，才可以申請;

　　5、推薦人為任職1年上董事長、監(jiān)事主席、經(jīng)理層;推薦人每年最多3人;

　　特別總結(jié)：

　　1、只有高管、法人必須要從業(yè)資格;

　　2、除了一般董事、監(jiān)事、負責(zé)人;要資質(zhì)測試、推薦人;

　　3、一般董事、監(jiān)事學(xué)歷只大專其他均本科上;

　　4、時間總結(jié)：

　　總(副)經(jīng)理、董事長、監(jiān)事主席都345，經(jīng)理還高管2年，首風(fēng)32、13;

　　一般董事、監(jiān)事35、營業(yè)部34;獨董5年或高級;

　　三、任職情況

　　1、取得資格30日辦理手續(xù)，未辦理失效;

　　2、任用、免除董事、監(jiān)事、高管5日內(nèi)向派出機構(gòu)報告;

　　擬免首風(fēng)，10日前向駐公司派出機構(gòu)報道;

　　3、境外30%經(jīng)理層;高管最多2家兼董事監(jiān)事;獨董最多2家;出現(xiàn)兼職5日向派出報告;

　　4、董事、監(jiān)事、負責(zé)人離任資格就失效除非在同公司改任;

　　5、經(jīng)理層擔(dān)任董事(除獨董)、監(jiān)事、營業(yè)部負責(zé)人不需重申;

　　6、董事長、監(jiān)事主席、獨董去其他公司擔(dān)任，12月內(nèi)，重申只需：申請書、表、原職情況;

　　四、行為規(guī)范

　　1、獨董重點保護客戶、中小客戶的利益;

　　2、董事、監(jiān)事、高管近親屬從事交易，其5日向公司報告，公司5日向派出備案;

　　五、監(jiān)督管理

　　1、經(jīng)理層未任職實行資格年檢(下年度每季向派出機構(gòu)提交年檢登記表)

　　2、未年檢或未通過年檢或5年沒任職，取消資格;

　　3、獨董、董長、主席、經(jīng)理層(任職或沒任職)至少2年培訓(xùn)1次，取得合格證;

　　4、董事長、總經(jīng)理、首風(fēng)不能履職3日向證監(jiān)會及其派出報告;代為履職不超6個月;

　　5、高管變更分工、處分高管監(jiān)事董事，5日向派出機構(gòu)報告;

　　6、立案高管、董事、監(jiān)事 3日向派出機構(gòu)報告;

　　7、1年3次監(jiān)管談話、累計3次紀律處分、重大責(zé)任、造成嚴重后果 為不適當(dāng)人選;

　　8、董事長、總經(jīng)理離任，要證?、期貨資格的事務(wù)所審計，3個月內(nèi)審計報告送派出;

　　六、處罰

　　1、申請人行賄、欺騙獲取資格，撤銷，相關(guān)人罰款3萬;

　　2、受賄罰款3萬，嚴重撤銷資格;

　　七、總結(jié)與時間相關(guān)：

　　1、取得資格30日辦理手續(xù)，未辦理失效;

　　2、董事長、總經(jīng)理、首風(fēng)不能履職3日向證監(jiān)會及其派出報告;代為履職不超6個月;

　　立案高管、董事、監(jiān)事 3日向派出機構(gòu)報告;

　　3、任用、免除董事、監(jiān)事、高管5日內(nèi)向派出機構(gòu)報告;出現(xiàn)兼職5日向派出報告;

　　董事、監(jiān)事、高管近親屬從事交易，其5日向公司報告，公司5日向派出備案;

　　高管變更分工、處分高管監(jiān)事董事，5日向派出機構(gòu)報告;

　　4、擬免首風(fēng)，10日前向駐公司派出機構(gòu)報道;

　　5、不能履職和立案是3日其余大多都是5日;

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