期貨法律法規(guī)歷年真題解析:結算擔保金
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41、期貨公司計算凈資本時,應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提( )。
A、資產減值準備
B、風險準備金
C、保證金
D、負債總額
42、客戶保證金未足額追加的,期貨公司應當相應調減( ) 。
A、凈資本
B、總資本
C、風險準備金
D、注冊資本
43、關于期貨交易所的會員管理,下列說法錯誤的是( )。
A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格,應當向中國證監(jiān)會報告
B、期貨交易所應當制定會員管理辦法
C、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結果報告中國證監(jiān)會
D、期貨交易所有權自主決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度
44、申請成為結算會員的,應當取得( )批準的結算業(yè)務資格
A、中國證監(jiān)會
B、期貨業(yè)協(xié)會
C、期貨交易所
D、期貨公司
45、期貨交易所調整基礎標準的,應當在( )報告中國證監(jiān)會。
A、調整前
B、調整前3日內
C、調整后
D、調整后3日內
期貨法律:考試大綱
基礎知識:真題詳解
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46、期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當( )反映會員保證金的變動情況。
A、真實、準確、完整地
B、真實、及時、完整地
C、準確、及時、完整地
D、真實、公開、完整地
47、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交申請日前個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表,及申請目前個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。( )
A、1;1
B、1;2
C、2;2
D、2;3
48、期貨公司申請設立營業(yè)部,應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交相關材料,下列選項中不屬于應提交的材料的是()。
A、設立營業(yè)部申請書
B、擬設立營業(yè)部的決議文件
C、申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表
D、擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件
49、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應當自發(fā)布之日起( )個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
A、2
B、3
C、5
D、7
50、未經中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處( )元以下罰款。
A、3萬
B、5萬
C、10萬
D、20萬
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答案解析:
41、A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十一條第一款規(guī)定,期貨公司計算凈資本時,應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備。
42、A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十四條第一款規(guī)定,客戶保證金未足額追加的,期貨公司應當相應調減凈資本。
43、D【解析】期貨交易所有權決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度,但必須經中國證監(jiān)會批準。
44、A【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十七條規(guī)定,申請成為結算會員的,應當取得中國證監(jiān)會批準的結算業(yè)務資格。
45、A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十七條第三款規(guī)定,期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的,應當在調整前報告中國證監(jiān)會。
46、A【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定,期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求,真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。
47、C【解析】《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表,及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。
48、C【解析】C項應為申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表。
49、C【解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定,期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應當自發(fā)布之日起5個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
50、A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第九十一條規(guī)定。
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