期貨法律法規(guī)歷年真題解析：中國證監(jiān)會

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　　21、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處( )萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

　　A、3萬

　　B、5萬

　　C、10萬

　　D、15萬

　　22、證券公司應(yīng)當(dāng)每( )向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

　　A、1個月

　　B、3個月

　　C、半年

　　D、1年

　　23、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人( )年以上經(jīng)歷。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　24、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在年以上。( )

　　A、3;3;3

　　B、3;5;3

　　C、5;3;5

　　D、5;5;3

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　　25、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣( )元。

　　A、3000萬

　　B、5000萬

　　C、8000萬

　　D、1億

　　26、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起( )內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、3個月

　　D、6個月

　　27、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。( )

　　A、5;2

　　B、5;1

　　C、3;2

　　D、3;1

　　28、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A、5

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　29、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為( )。

　　A、3年

　　B、3年以上

　　C、5年

　　D、5年以上

　　30、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

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　　答案解析：

　　21、A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

　　22、C【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條第一、二款規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

　　23、B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人2年以上經(jīng)歷。

　　24、D【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在 3年以上。

　　25、D【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣1億元。

　　26、C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　27、A【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(四)項。

　　28、C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　29、D【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　30、C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

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