期貨法律法規(guī)歷年真題解析：董事會職權(quán)

　　51、A期貨公司董事長跟其他董事商議，擬購買其他董事的股權(quán)，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，只要該董事長擬持有期貨公司的股權(quán)比例達(dá)到( )，必須報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　A、5%

　　B、100%

　　C、50%

　　D、70%

　　52、申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于( )。

　　A、3人

　　B、5人

　　C、15人

　　D、30人

　　53、期貨公司向其股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，( )風(fēng)險管理要求。

　　A、不得提高

　　B、不得降低

　　C、申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高

　　D、由期貨公司股東大會討論決定提高或者降低

　　54、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定( )，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。

　　A、客戶保證金安全存管制度

　　B、人事管理制度

　　C、財務(wù)管理制度

　　D、績效管理制度

　　55、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是( )。

　　A、董事長是總經(jīng)理的表叔

　　B、總經(jīng)理是首席風(fēng)險官的弟弟

　　C、董事長是總經(jīng)理的前夫

　　D、董事長和首席風(fēng)險官是非常要好的朋友

　　56、首席風(fēng)險官在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)本公司會計涉嫌挪用客戶保證金，并且據(jù)為己有，根據(jù)規(guī)定，該風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司( )報告。

　　A、總經(jīng)理B、股東大會C、董事會D、監(jiān)事會

　　57、投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司必須( )。

　　A、以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/P>

　　B、同步錄音

　　C、代投資者填寫書面交易指令單

　　D、事后得到投資者書面確認(rèn)

　　58、期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比李某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)傳遞( )的指令。

　　A、王某

　　B、李某

　　C、同時傳遞

　　D、通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

　　59、宏昌期貨公司與王某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王某向宏昌期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣一千元的價格買進(jìn)十手大豆合約。結(jié)果，宏昌公司以五百元的價格買進(jìn)十手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸( )所有。

　　A、宏昌期貨公司

　　B、王某

　　C、宏昌期貨公司與王某均分

　　D、如果宏昌期貨公司與王某沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王某所有

　　60、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( )元。

　　A、3000萬

　　B、5000萬

　　C、8000萬

　　D、1億

　　答案解析：

　　51、B【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　52、C【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

　　53、B【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。

　　54、A【解析】《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定，期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求;(二)審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度。

　　55、B【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

　　56、C【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。

　　57、B【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定。

　　58、A【解析】《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。王某的指令時間早于李某，因此應(yīng)當(dāng)傳遞王某的指令。

　　59、D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

　　60、C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第(三)項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。