2014年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識講義：五位一體的監(jiān)管體系

更新時間：2013-11-29 14:44:15 來源：|0

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摘要 2014年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識講義：五位一體的監(jiān)管體系

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　　第二節(jié) “五位一體”的監(jiān)管體系

　　一、期貨市場法律法規(guī)與自律規(guī)則

　　目前，我國期貨法律法規(guī)體系主要由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會通過的與期貨市場有關(guān)的法律、國務(wù)院制定的行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及其他政府部門制定的部門規(guī)章與規(guī)范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關(guān)司法解釋、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所制定的有關(guān)自律規(guī)則等構(gòu)成。

　　1.相關(guān)法律法規(guī)

　　從法律規(guī)范的效力層次來看，目前，由國家最高立法機關(guān)――全國人大及其常委會制定的，專門系統(tǒng)地規(guī)范和調(diào)整期貨市場各主體間權(quán)利義務(wù)的期貨法還沒有?！睹穹ㄍ▌t》、《公司法》、《合同法》、《刑法》《行政處罰法》、《行政許可法》、《行政復(fù)議法》、《仲裁法》等法律的相關(guān)內(nèi)容從不同的角度對期貨市場具有規(guī)范和調(diào)整作用。

　　2.相關(guān)行政法規(guī)和部門規(guī)章

　　期貨市場相關(guān)行政法規(guī)和部門規(guī)章如表11-1所示。

　　1999年制定出臺《期貨交易管理暫行條例》，中國證監(jiān)會也相應(yīng)地發(fā)布了《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等配套法規(guī)文件，為后來期貨市場健康發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。

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　　2007年4月15日，國務(wù)院頒布實施《期貨交易管理條例》(以下簡稱《條例》)?！稐l例》對《暫行條例》作了重要修改：①擴大了適用范圍，將金融期貨、期權(quán)交易納入調(diào)整范圍，為推出金融期貨提供了法律基礎(chǔ)，并明確商品期貨和金融期貨市場由證監(jiān)會集中統(tǒng)一監(jiān)管;②對交易結(jié)算制度進行了創(chuàng)新，規(guī)定期貨交易所可以采用分級結(jié)算制度;③適當(dāng)擴大了期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，在原有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上增加了境外期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù);④強化對期貨公司監(jiān)管的基礎(chǔ)制度建設(shè)，要求實行以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，實施保證金安全存管監(jiān)控制度，建立期貨投資者保障基金;⑤強化證監(jiān)會期貨監(jiān)管職能，豐富了監(jiān)管措施和手段;⑥加強自律管理，規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會的地位和職能;⑦規(guī)定了變相期貨交易的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　3.自律規(guī)則

　　《條例》和上述規(guī)章及規(guī)范性文件實施以后，各期貨交易所對其規(guī)則體系進行了修改和完善，中國期貨業(yè)協(xié)會也建立健全和修改完善了行業(yè)自律規(guī)則。

　　二、期貨市場監(jiān)管機構(gòu)

　　1.境外期貸監(jiān)管機構(gòu)

　　(1)美國。在美國，政府的監(jiān)管機構(gòu)是商品期貨交易委員會(CFTC)。

　　(2)英國。英國期貨市場監(jiān)管最高機構(gòu)為證券投資委員會(SIB)。

　　英國證券投資委員會的宗旨是：保證金融投資活動的規(guī)范化和各種市場交易活動的公平、公開、公正性，以保護廣大投資者的利益，維護金融服務(wù)業(yè)的信譽和聲望。

　　(3)中國中國香港。為加強對期貨交易的監(jiān)管，中國香港立法局1976年9月正式頒布了《商品期貨交易法》。中國香港證券及期貨市場的主要監(jiān)管者是證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)。其職能是執(zhí)行監(jiān)管證券及期貨市場的條例及促進與鼓勵證券期貨市場的發(fā)展。

　　2.中國期貨監(jiān)管機構(gòu)

　　(1)中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)。它是國務(wù)院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

　　(2)地方派出機構(gòu)。中國證監(jiān)會總部設(shè)在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設(shè)立36個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。

　　中國證監(jiān)會及其下屬派出機構(gòu)對中國期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)管。國家工商行政管理局負(fù)責(zé)對期貨公司的工商注冊登記工作。我國期貨市場由中國證監(jiān)會作為國家期貨市場的主管部門進行集中、統(tǒng)一管理的基本模式已經(jīng)形成。對地方監(jiān)管部門實行由中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制。

　　(3)中國期貨保證金監(jiān)控中心。中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡稱中國期貨保證金監(jiān)控中心)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立，并在國家工商行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機構(gòu)，是非營利性公司制法人。

　　中國期貨保證金監(jiān)控中心的主管部門是中國證監(jiān)會，其業(yè)務(wù)接受中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理，章程經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實施，總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會聘任或解聘，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會成立中國期貨保證金監(jiān)控中心管理委員會，審議決定中國期貨保證金監(jiān)控中心的重大事項。

　　中國期貨保證金監(jiān)控中心的經(jīng)營宗旨是：建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風(fēng)險狀況，配合期貨監(jiān)管部門處置風(fēng)險事件。

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　　三、期貨市場行業(yè)自律組織

　　1.期貨交易所的自律監(jiān)管

　　期貨交易所涉及的監(jiān)管基本內(nèi)容可以歸納為：

　　(I)對會員資格審查。

　　(2)監(jiān)督交易操作規(guī)則和程序的執(zhí)行。

　　(3)制定客戶定單處理規(guī)范

　　(4)規(guī)定市場報告和交易記錄制度。

　　(5)實施市場稽查和懲戒。交易所要求對交易行為進行監(jiān)督稽查，按法律和交易所規(guī)定對違法違規(guī)行為進行量定，然后實施相應(yīng)的處罰。

　　(6)加強對制造假市場的監(jiān)管。

　　2.境外期貨交易所的自律監(jiān)管

　　(1)美國。美國期貨市場管理中最重要的一環(huán)是交易所的管理，因為交易成交過程的公正性和財務(wù)上的健全性都依靠交易所和結(jié)算單位的監(jiān)控。

　　美國的各期貨交易所同時也是自我監(jiān)管機構(gòu)。交易所的自管活動受商品期貨交易委員會(CFTC)的監(jiān)督。交易所的交易規(guī)則必須經(jīng)過CFTC的批準(zhǔn)，其實施在CFTC的嚴(yán)格監(jiān)視之下。

　　(2)英國。按照1986年英國《金融服務(wù)法》，在證券投資委員會(SIB)監(jiān)管的總體框架之下，倫敦國際金融期貨交易所(LIFFE)還要有自己的自律機構(gòu)――市場監(jiān)察部，這是倫敦國際金融期貨交易所的最大部門之一。

　　倫敦金融期貨市場有一個獨立的外部清算系統(tǒng)――倫敦清算所(LCH)。

　　(3)中國中國香港。

　　3.境內(nèi)期貨交易所的自律監(jiān)管

　　在國內(nèi)，根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。

　　4.期貸行業(yè)協(xié)會自律管理

　　(1)美國。

　　(2)英國。

　　(3)中國期貨業(yè)協(xié)會。

　　5.我國地方期貨自律組織

　　我國地方期貨自律組織是由在當(dāng)?shù)刈缘钠谪浌?、外地期貨公司?dāng)?shù)貭I業(yè)部和期貨交易所駐當(dāng)?shù)剞k事處等單位自愿聯(lián)合發(fā)起成立，經(jīng)中國證監(jiān)會審核設(shè)立的期貨行業(yè)自律組織，是在當(dāng)?shù)厣鐣F體登記管理機關(guān)核準(zhǔn)登記的非盈利性社會團體法人。

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