期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))輔導(dǎo):數(shù)字記憶5
課程推薦:VIP全科保過(guò) 無(wú)限次暢學(xué) 八月冰點(diǎn)價(jià)促銷(xiāo)
一、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人__2年__以上經(jīng)歷。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,高級(jí)管理人員近__2年__內(nèi)未受過(guò)刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰,無(wú)不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東和實(shí)際控制人近_3年___內(nèi)未受過(guò)刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。
期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu),在最近_2年內(nèi)___成立或者重組的,應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,近__3年__內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。
期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,近_3年___內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。
期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)__2個(gè)__以上完整的會(huì)計(jì)年度。
二、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
期貨公司申請(qǐng)金,融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少__2人__的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在__5年__以上,其中至少__1人__的期貨從業(yè)時(shí)間在_5年___以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在_3年___以上。
注冊(cè)資本不低于人民幣_(tái)_5000萬(wàn)元__,申請(qǐng)日前__2個(gè)月__的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
申請(qǐng)日前3 個(gè)會(huì)計(jì)年度中,至少___1年_盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣_(tái)_8000萬(wàn)元__,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_2億元__;或者:控股股東期末凈資本不低于人民幣_(tái)_5億元__,控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)8億元___。
三、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少__3人__的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在__5年__以上,其中至少__2人__的期貨從業(yè)時(shí)間在_5年___以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在__3年__以上。
注冊(cè)資本不低于人民幣_(tái)_1億元__,申請(qǐng)日前__2個(gè)月__的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
申請(qǐng)日前__3個(gè)__會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣_(tái)3億元___,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_10億元__?;蛘撸荷暾?qǐng)日前 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度中,至少___2年_盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣_(tái)_1億元__,控股股東期末凈資本不低于人民幣_(tái)_10億元__,控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_15億元__。
期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前__2個(gè)__月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,及申請(qǐng)日前__2個(gè)月__的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。
期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前__3個(gè)__會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前__3個(gè)__會(huì)計(jì)年度每季度末客戶(hù)權(quán)益總額情況表。
四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?;蛘呓K止會(huì)員資格的,應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起_3個(gè)工作日_內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起__3個(gè)工作日__內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
五、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出決定的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起__3個(gè)月__內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定
期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起__6個(gè)月__內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
在職碩士課程:GCT ,法碩 ,MBA,聯(lián)考英語(yǔ)
編輯推薦:
期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))時(shí)間記憶:4個(gè)月內(nèi)
期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))時(shí)間記憶:3個(gè)月內(nèi)
期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))時(shí)間記憶:2個(gè)月內(nèi)
期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))時(shí)間記憶:30日內(nèi)
最新資訊
- 2024年期貨從業(yè)資格證基礎(chǔ)知識(shí):有關(guān)數(shù)字類(lèi)和年份類(lèi)知識(shí)點(diǎn)2024-01-25
- 2024年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)記憶法:否定詞記憶2024-01-25
- 2024年期貨從業(yè)資格考試思維導(dǎo)圖-基礎(chǔ)知識(shí)(免費(fèi)下載)2024-01-18
- 2024年期貨從業(yè)資格考試思維導(dǎo)圖-法律法規(guī)(免費(fèi)下載)2024-01-18
- 2022年7月期貨資格從業(yè)考試資料2022-06-24
- 2022年期貨從業(yè)資格考試資料2022-06-17
- 2022年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點(diǎn)2022-06-03
- 2022年期貨從業(yè)法律法規(guī)重點(diǎn)2022-05-21
- 2022年期貨從業(yè)資格證基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)2022-05-11
- 2022年期貨從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)匯總2022-05-10