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期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))輔導(dǎo):數(shù)字記憶3

更新時(shí)間:2013-08-21 13:15:57 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))輔導(dǎo):數(shù)字記憶3

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  一、從業(yè)人員資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

  參加從業(yè)資格考試,應(yīng)當(dāng)年滿__18__周歲。

  機(jī)構(gòu)為從事期貨業(yè)務(wù)的人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的,該人員最近__3年__內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格

  二、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

  協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起__10日__內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

  三、向協(xié)會(huì)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

  期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起__10日__內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格

  期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起__10日__內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

  四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

  取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)__2年__未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

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