期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))輔導:數(shù)字記憶1
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一、向監(jiān)管機構報告的有關數(shù)字規(guī)定
期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行等情形時,期貨公司及其相關股東應當在__5日__內向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構提交書面報告。
期貨公司實際控制人發(fā)生(一)涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營,被有權機關調查、采取強制措施;(二)變更名稱;(三)合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組;(四)被撤銷、接管、托管、關閉,或者解散、破產(chǎn)等情形時,期貨公司及其實際控制人應當在__5日__內向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構提交書面報告。
期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應當自發(fā)布之日起_ 5個工作日___內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構。
期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應當自開戶之日起__3日__內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
發(fā)生(一)變更名稱、公司章程;(二)發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權變更;(三)作出終止業(yè)務等重大決議;(四)任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人,或者高級管理人員的分工發(fā)生變更;(五)被有權機關立案調查或者采取強制措施等事項時,期貨公司應當在__5個工作日__內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告。
注:第十四條 期貨公司變更股權有下列情形之一的,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準:
單個股東的持股比例增加到5%以上,或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權的股東受讓股權,或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。
期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起__5個工作日__內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
二、期貨公司設立資格的有關數(shù)字規(guī)定
申請設立期貨公司,持有5%以上股權的股東應當具備下列條件:在近__3年__內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。在近__3年_內作為金融機構的股東或者實際控制人,或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人,沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為。 其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被采取證券、期貨市場禁入措施的,禁入期限屆滿已逾__2年__。
其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格的,自被撤銷之日起已逾__2年__。
期貨公司在證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的,應當在近__2年__內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件
期貨公司申請設立營業(yè)部,申請日前__3個月__應符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。
期貨公司申請設立營業(yè)部,應當向擬設立營業(yè)部所在地的證監(jiān)會派出機構提交申請日前__3個__月末的風險監(jiān)管報表。
申請設立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員應不少于__15人__。具備任職資格的高級管理人員應不少于_3人___。
實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣_3000萬元___,持續(xù)經(jīng)營__2個__以上完整的會計年度,在最近_2個___會計年度內至少1 個會計年度盈利。 (2)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣__3000萬元__
申請設立期貨公司,股東應當具有中國法人資格,持有5%以上股權的股東應當具備下列條件:
凈資產(chǎn)不低于實收資本的__50%__?;蛴胸搨陀趦糍Y產(chǎn)的__50%__。
設立期貨公司,持有100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外,凈資本應當不低于人民幣__10億元__。股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產(chǎn)應當不低于人民幣__15億元__。
期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到___5%_的,持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件。(9)期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到__100%__的,持股比例最高的股東應當符合本辦法第八條規(guī)定的條件。
三、期貨公司業(yè)務資格的有關數(shù)字規(guī)定
期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格,在申請日前__2個月__的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格,高級管理人員(或控股股東和實際控制人)在近__2年__內未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查的情形。
期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交申請日前___2個_月末的期貨公司風險監(jiān)管報表,及申請日前__2個月__的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證.
期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前___2個_會計年度的財務報告。
期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近__1個會計年度__的財務報告。
期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格,控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣__3000萬元__。
期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格,近__2年__內未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過__50%__,對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的,可不受此限制。
四、持股比例的有關數(shù)字規(guī)定
期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到_5%___的,持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件。期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到__100%__的,持股比例最高的股東應當符合本辦法第八條規(guī)定的條件。
期貨公司單個股東的持股比例增加到__5%__以上,或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到__5%__以上,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
期貨公司持有_5%___以上股權的股東受讓股權,或者有關聯(lián)關系且合計持有___5%_以上股權的股東受讓股權,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
五、會議召開頻率有關數(shù)字規(guī)定
期貨公司股東會應當每年至少召開___1次_會議。
期貨公司董事會應當每年至少召開__2次__會議。
六、其他有關數(shù)字規(guī)定
期貨公司及其營業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應當在__30日__內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。
期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行等情形時,應當在__3日__內通知期貨公司。
有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存__20年__。
交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存_20年___。中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時,檢查人員不得少于_2人_。
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