期貨交易管理?xiàng)l例輔導(dǎo):數(shù)字記憶1
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一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
期貨公司變更__5%__以上的股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
二、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起__5日__內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。
三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在__3個(gè)月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起__6個(gè)月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。
期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起__20日__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。
期貨公司辦理:(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(三)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍時(shí),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起___20日_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。
期貨公司辦理:(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更5%以上的股權(quán);(五)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起__2個(gè)月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。
期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起__2個(gè)月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。
對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起_3日___內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近__3年__無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_3000萬(wàn)元__。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本的貨幣出資比例不得低于___85%_。
五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)__3個(gè)月__未開(kāi)始營(yíng)業(yè),或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)__3個(gè)月__以上時(shí),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。
因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日未逾__5年__,不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。
因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員,自被撤銷(xiāo)資格之日未逾__5年__,不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。
六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定
在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間不得超過(guò)_15個(gè)交易日___。案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)至_30個(gè)交易日___。
未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,同時(shí)實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度,同時(shí)保證金收取比例低于合約(或者合同)標(biāo)的額_20%___的,為變相期貨交易。
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