期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)試卷(五)

題干: 以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有（ ）。

A: 營業(yè)部形式

B: 分公司形式

C: 合作經(jīng)營的營業(yè)部

D: 中國證監(jiān)會許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式

參考答案[C]

42.

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（ ）。

A: 服務(wù)周到

B: 技能熟練

C: 誠實(shí)信用

D: 小心謹(jǐn)慎

參考答案[C]

43.

題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。

A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

C: 經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

44.

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）。

A: 1萬以上

B: 3萬以上

C: 1-3萬

D: 3萬以下

參考答案[C]

45.

題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（ ）年。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

參考答案[C]

46.

題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。

A: 國務(wù)院

B: 中國證監(jiān)會

C: 中國期貨業(yè)協(xié)會

D: 國家外匯管理局

參考答案[B]

47.

題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。

A: 中國證監(jiān)會

B: 國務(wù)院

C: 商務(wù)部

D: 國家外匯管理局

參考答案[B]

48.

題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A: 公開、公平、公證

B: 公平、公證、公信

C: 公正、公開、公信

D: 公開、公平、公正

參考答案[D]

49.

題干: 提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括（ ）。

A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D: 開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

參考答案[C]

50.

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。

A: 程序化

B: 系列化

C: 保密化

D: 精細(xì)化

參考答案[A]