期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)試卷(六)

51.

題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專(zhuān)業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。

A: 崗位培訓(xùn)

B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C: 分析師培訓(xùn)

D: 學(xué)歷教育

參考答案[B]

52.

題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（ ）。

A: 及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告

B: 公平對(duì)待該投資者

C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D: 了解投資者的投資目標(biāo)

參考答案[C]

53.

題干: 期貨公司在與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并未讓客戶(hù)簽字或蓋章，造成客戶(hù)在交易中損失的，屬于合同法中的（ ）。

A: 雙方違約行為

B: 違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為

C: 惡意進(jìn)行磋商

D: 單方違約行為

參考答案[B]

54.

題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A: 無(wú)權(quán)代理

B: 職務(wù)代理

C: 越權(quán)代理

D: 表見(jiàn)代理

參考答案[D]

55.

題干: 期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。

A: 不超過(guò)50%

B: 不超過(guò)20%

C: 不超過(guò)80%

D: 不超過(guò)60%

參考答案[C]

56.

題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（ ）。

A: 資金大戶(hù)

B: 國(guó)外企業(yè)法人

C: 期貨中介機(jī)構(gòu)

D: 國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

參考答案[D]

57.

題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費(fèi)。

A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B: 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

參考答案[B]

58.

題干: 某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ ）。

A: 半年

B: 一年

C: 三年

D: 七年

參考答案[C]

59.

題干: 申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（ ）提供。

A: 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門(mén)

B: 原工作單位保衛(wèi)部門(mén)

C: 原工作單位人事部門(mén)

D: 戶(hù)籍所在地派出所

參考答案[D]

60.

題干: 下列( )不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。

A: 健全性原則

B: 合理性原則

C: 制度先行原則

D: 相互制約原則

參考答案[C]