期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)試卷(四)

31.

題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（ ）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

B: 中國證監(jiān)會派出機構

C: 中國證監(jiān)會期貨部

D: 期貨交易所

參考答案[A]

32.

題干: （ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D: 《期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范》

參考答案[B]

33.

題干: 審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。

A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B: 期貨經紀公司規(guī)定的保證金比例

C: 客戶實際交納的保證金

D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

參考答案[A]

34.

題干: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由（ ）進行處理。

A: 所在地期貨交易所

B: 期貨業(yè)協(xié)會

C: 所在機構

D: 證監(jiān)會規(guī)定的機構

參考答案[C]

35.

題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）。

A: 百分之六十

B: 百分之八十

C: 百分之二十

D: 百分之四十

參考答案[A]

36.

題干: 我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后（ ）日內，每一年度結束后（ ）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

A: 5；10

B: 10；20

C: 15；30

D: 7；14

參考答案[C]

37.

題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

B: 本交易所會員大會

C: 本交易所理事會

D: 中國證監(jiān)會

參考答案[D]

38.

題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

B: 期貨交易所

C: 中國證監(jiān)會

D: 期貨交易所會員大會

參考答案[B]

39.

題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。

A: 非盈利企業(yè)法人

B: 非盈利民間團體

C: 官方機構

D: 按其章程實行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

40.

題干: 在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（ ）。

A: 企業(yè)法人

B: 自然人

C: 會員

D: 國有企業(yè)

參考答案[C]