期貨公司高級管理人員資質(zhì)測試工作指引（修訂）

更新時間：2016-09-13 14:10:05 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】為做好期貨公司高級管理人員資質(zhì)測試工作，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)制定本指引。更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。期貨公司高

　　【摘要】為做好期貨公司高級管理人員資質(zhì)測試工作，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)制定本指引。更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。期貨公司高級管理人員資質(zhì)測試工作指引（修訂）

　　期貨公司高級管理人員資質(zhì)測試工作指引(修訂)

　　第一章總則

　　第一條為做好期貨公司高級管理人員資質(zhì)測試工作，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)制定本指引。

　　第二條經(jīng)中國證監(jiān)會同意，中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)負(fù)責(zé)組織期貨公司高級管理人員資質(zhì)測試(以下簡稱“測試”)，接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督與指導(dǎo)。

　　第三條申請期貨公司董事長、獨立董事、監(jiān)事會主席和期貨公司經(jīng)理層人員任職資格的人員須通過測試。

　　第二章參加測試條件及報名程序

　　第四條參加測試的人員應(yīng)由公司董事會出具推薦意見。公司通過測試但尚未任職的各類別擬任高管人員超過兩人的，原則上不得再推薦人員參加測試。如確有需要推薦測試的，由公司董事會出具相關(guān)說明。

　　第五條參加測試的人員應(yīng)符合《辦法》第二章規(guī)定的有關(guān)任職條件，提前向協(xié)會提出測試申請并提交下列申請材料：

　　(一)申請表;

　　(二)與《辦法》第二章規(guī)定任職條件相對應(yīng)的證明材料，包括身份、學(xué)歷、學(xué)位、工作經(jīng)歷等證明。工作經(jīng)歷證明應(yīng)由曾任職公司或兩位以上業(yè)內(nèi)人士出具。

　　(三)董事會推薦意見;

　　(四)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　第六條公司首席風(fēng)險官應(yīng)對參加測試的人員任職條件及相關(guān)證明進(jìn)行審查，并出具審查意見函。審查意見函與參加測試人員的相關(guān)申請材料一并提交協(xié)會。

　　第七條高管測試原則上每季度舉辦一期。測試的具體安排由協(xié)會通過協(xié)會網(wǎng)站提前至少10個工作日通知。

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　　第三章測試形式及要求

　　第八條測試的內(nèi)容包括：

　　1、期貨法律法規(guī)以及其他與期貨公司經(jīng)營相關(guān)的規(guī)范性文件;

　　2、期貨公司治理、內(nèi)部控制基本原則及相關(guān)規(guī)定;

　　3、期貨公司經(jīng)營管理及期貨市場實務(wù);

　　4、證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　第九條測試采用計算機(jī)考試形式，題型為客觀題，滿分為100分，60分為及格。

　　第十條連續(xù)兩次測試不合格者，自第二次測試結(jié)果公布之日起一年內(nèi)不得申請參加測試。

　　第十一條測試合格有效期為兩年，自合格名單公布日起計算。

　　第四章測試的組織

　　第十二條協(xié)會按照“公開、公平、公正”的原則，建立嚴(yán)格、規(guī)范的測試工作程序，保證測試順利進(jìn)行。

　　第十三條協(xié)會按照測試的要求，建立主要由期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨自律機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及大專院校、社會研究機(jī)構(gòu)的知名學(xué)者組成的測試?yán)蠋熃M。

　　第十四條協(xié)會按照標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的原則，組織命題老師進(jìn)行測試命題工作。

　　第十五條測試合格名單由協(xié)會在測試結(jié)束之日起十個工作日內(nèi)公布，參加測試的人員可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢。未通過測試的人員可由本人查詢成績，查詢成績時應(yīng)提供本人身份證號碼。

　　第十六條參加測試的人員對測試成績有異議的，應(yīng)當(dāng)在合格名單公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會提出。協(xié)會自受理之日起十五個工作日內(nèi)予以答復(fù)。

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　　第五章測試紀(jì)律

　　第十七條協(xié)會安排監(jiān)考人員，負(fù)責(zé)管理考場，維持考場秩序。

　　第十八條參加測試的人員應(yīng)在規(guī)定的測試時間到指定考場參加測試。測試開始后30分鐘內(nèi)未進(jìn)入考場的，視為放棄本次測試，測試成績按零分處理。

　　第十九條參加測試的人員不得攜帶與測試內(nèi)容相關(guān)的參考材料進(jìn)入考場，并應(yīng)將手機(jī)等電子通訊設(shè)備置于關(guān)閉狀態(tài)。

　　第二十條參加測試的人員未按規(guī)定填報姓名、身份證號或不按規(guī)定要求答卷的，測試成績按零分處理。

　　第二十一條對參加測試的人員違反考場規(guī)則的，監(jiān)考人員有權(quán)對其進(jìn)行警告并要求改正;警告無效的，監(jiān)考人員應(yīng)當(dāng)場記錄其姓名、身份證號、違規(guī)情節(jié)，該參加測試人員的測試成績將按零分處理并記入?yún)f(xié)會誠信信息系統(tǒng)。對于弄虛作假的人員，取消其測試資格并在2年內(nèi)不接受其測試申請。

　　第六章附則

　　第二十二條本指引由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

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