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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點五:懲戒

更新時間:2016-07-25 13:26:06 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽56收藏22

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  期貨從業(yè)資格考試輔導資料【懲戒】

  1. 重大風險——停業(yè)整頓/接管;虛假出資——限期改正; 違規(guī)手續(xù)費——退還;虛假申請文件——沒收違法所得;

  2. 內(nèi)幕主管:3~30萬;中介主管:3~10萬;

  3. 欺詐/內(nèi)幕/倉庫/國企/中介:1~5倍

  4. 非法設立/境外/操縱(20w):1~5倍

  5. 軟件不配合:主管1~5萬,3~10萬

  6. 交易所、非期貨結(jié)算會員,主管1~10萬,1~5倍

  7. 期貨公司,主管1~5萬,1~3倍

  8. 證監(jiān)會認為有必要,對高級管理員“提示”。

  9. 證券虛假宣傳:1~3倍

  10. 證券擅自介紹,主管1~5萬

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  11. 擅自持有5%股權(quán)/擅自從事期貨,3萬以下。

  12. 欺詐賄賂得到任職資格:警告,3萬以下。

  13. 不正當利益/泄露,暫停6~12月

  14. 返還傭金,暫停6~12月,3年拒不受理

  15. 從業(yè)人員拒絕調(diào)查,3年內(nèi)拒不受理

  16. 承諾收益/操縱/損社會,3年內(nèi)or永久不受理

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