期貨《法律法規(guī)》匯編第五章重點(diǎn)：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

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　　第五章期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法(期貨法律法規(guī)匯編第五章重點(diǎn))

　　主要內(nèi)容：

　　1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件

　　2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的申請與核準(zhǔn)

　　3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)則

　　4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定

　　5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的法律責(zé)任的規(guī)定

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　　重點(diǎn)掌握：

　　一是明確了任職資格管理的適用范圍;

　　二是對董事、監(jiān)事、高級管理人員實(shí)行分類管理，不同的人員適用不同的任職資格條件以及相應(yīng)的申請與核準(zhǔn)程序;

　　三是適當(dāng)提高了任職資格條件，包括學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷、通過資質(zhì)測試等;

　　四是強(qiáng)化對任職資格的管理，實(shí)行經(jīng)理層人員任職資格與實(shí)際任職的分離;

　　五是增加了“行為規(guī)則”一章，對董事、監(jiān)事和高級管理人員的職責(zé)作出總體界定，從職業(yè)道德和盡責(zé)的角度提出明確要求;

　　六是豐富和完善了日常監(jiān)管措施，如監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令更換等，具體規(guī)定了各種監(jiān)管措施的適用情形。

　　通過學(xué)習(xí)，考生要重點(diǎn)掌握期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件、任職資格的申請與核準(zhǔn)、行為規(guī)則等內(nèi)容

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