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期貨《基礎(chǔ)知識(shí)》第三章第2節(jié)知識(shí)點(diǎn):強(qiáng)行平倉(cāng)制度

更新時(shí)間:2016-06-12 11:15:47 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽61收藏6

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  期貨《基礎(chǔ)知識(shí)》第三章第2節(jié)知識(shí)點(diǎn):強(qiáng)行平倉(cāng)制度

  五、強(qiáng)行平倉(cāng)制度

  知識(shí)點(diǎn):

  (一)強(qiáng)行平倉(cāng)制度的內(nèi)涵

  1.強(qiáng)行平倉(cāng)是指按照有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)實(shí)行平倉(cāng)的一種強(qiáng)制措施,其目的是控制期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。

  2.強(qiáng)行平倉(cāng)分為兩種情況:一是交易所對(duì)會(huì)員持倉(cāng)實(shí)行的強(qiáng)行平倉(cāng);二是期貨公司對(duì)客戶持倉(cāng)實(shí)行的強(qiáng)行平倉(cāng)。

  3.強(qiáng)行平倉(cāng)制度適用的情形一般包括:

  (1)因賬戶交易保證金不足而實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。

  (2)因會(huì)員(客戶)違反持倉(cāng)限額制度而實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。

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  (二)我國(guó)期貨強(qiáng)行平倉(cāng)制度的規(guī)定

  1.我國(guó)期貨交易所規(guī)定,當(dāng)會(huì)員、客戶出現(xiàn)下列情形之一時(shí),交易所、期貨公司有權(quán)對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng):

  (1)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零,并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的;

  (2)客戶、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易會(huì)員持倉(cāng)量超出其限倉(cāng)規(guī)定;

  (3)因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰的;

  (4)根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的;

  (5)其他應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的。

  2.強(qiáng)行平倉(cāng)的執(zhí)行過(guò)程如下:

  (1)通知。交易所以“強(qiáng)行平倉(cāng)通知書”(以下簡(jiǎn)稱通知書)的形式向有關(guān)會(huì)員下達(dá)強(qiáng)行平倉(cāng)要求。

  (2)執(zhí)行及確認(rèn)。

  開市后,有關(guān)會(huì)員必須首先自行平倉(cāng),直至達(dá)到平倉(cāng)要求,執(zhí)行結(jié)果由交易所審核;

  超過(guò)會(huì)員自行強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)限而未執(zhí)行完畢的,剩余部分由交易所直接執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng);

  強(qiáng)行平倉(cāng)執(zhí)行完畢后,由交易所記錄執(zhí)行結(jié)果并存檔;

  強(qiáng)行平倉(cāng)結(jié)果發(fā)送。

  真題:

  【單選題】當(dāng)客戶的可用資金為負(fù)值時(shí),(  )。

  A.期貨公司將首先通知客戶追加保證金或要求客戶自行平倉(cāng)

  B.期貨公司將第一時(shí)間對(duì)客戶實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)

  C.期貨交易所將首先通知客戶追加保證金或要求客戶自行平倉(cāng)

  D.期貨交易所將第一時(shí)間對(duì)客戶實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)

  【答案】C

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