2019年監(jiān)理工程師《合同管理》教材講義：第六章第六節(jié)

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第六章 建設(shè)工程施工合同管理

第六節(jié) 施工分包合同管理

一、施工分包合同概述

(一)施工的專業(yè)分包與勞務(wù)分包

1. 施工分包合同示范文本

原建設(shè)部和國家工商行政管理局聯(lián)合頒布了《建設(shè)工程施工專業(yè)分包合同(示范文本)》GF-2003-0213 和《建設(shè)工程施工勞務(wù)分包合同(示范文本)》GF-2003-0214。

2. 施工專業(yè)分包與勞務(wù)分包的主要區(qū)別

主要差異表現(xiàn)為以下幾個方面條款的規(guī)定：

(1) 分包人的收入

(2) 保險責(zé)任

(3) 施工組織

(4) 分包人對施工質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任的期限

(二)分包工程施工的管理職責(zé)

1. 發(fā)包人對施工專業(yè)分包的管理

對分包合同的管理主要表現(xiàn)為對分包工程的批準(zhǔn)。接受承包人投標(biāo)書內(nèi)說明的某工程部分準(zhǔn)備分包， 即同意此部分工程由分包人完成。如果承包人在施工過程中欲將某部分的施工任務(wù)分包，仍需經(jīng)過發(fā)包人的同意。

2. 監(jiān)理人對施工專業(yè)分包的管理

對分包人在現(xiàn)場的施工不承擔(dān)協(xié)調(diào)管理義務(wù)。然而分包工程仍屬于施工總承包合同的一部分，仍需履行監(jiān)督義務(wù)，包括對分包人的資質(zhì)進行審查;對分包人使用的材料、施工工藝、工程質(zhì)量進行監(jiān)督; 確認(rèn)完成的工程量等。

3. 承包人對施工專業(yè)分包的管理

對分包工程的實施負(fù)有全面管理責(zé)任。

二、施工分包合同的訂立

按照《建設(shè)工程施工專業(yè)分包合同》專用條款的規(guī)定，訂立分包合同時需要明確的內(nèi)容主要包括：

(一)分包工程的范圍和時間要求

(二)分包工程施工應(yīng)滿足施工總承包合同的要求

(三)承包人為分包工程施工提供的協(xié)助條件

三、施工分包合同履行管理

(一)承包人協(xié)調(diào)管理的指令

承包人負(fù)責(zé)整個施工場地的管理工作，協(xié)調(diào)分包人與同一施工場地的其他分包人及自己施工可能產(chǎn)生的交叉干擾，確保分包人按照批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計進行施工。

1. 承包人的指令

由于承包人與分包人同時在施工現(xiàn)場進行施工，因此承包人的協(xié)調(diào)管理工作主要通過發(fā)布一系列指示來實現(xiàn)。承包人隨時可以向分包人發(fā)出分包工程范圍內(nèi)的有關(guān)工作指令。

2. 發(fā)包人或監(jiān)理人的指令

發(fā)包人或監(jiān)理人就分包工程施工的有關(guān)指令和決定應(yīng)發(fā)送給承包人。承包人接到監(jiān)理人就分包工程發(fā)布的指示后，將其要求列入自己的管理工作范圍，并及時以書面確認(rèn)的形式轉(zhuǎn)發(fā)給分包人令他遵照執(zhí)行。

為了準(zhǔn)確地區(qū)分合同責(zé)任，分包合同通用條款內(nèi)明確規(guī)定，分包人應(yīng)執(zhí)行經(jīng)承包人確認(rèn)和轉(zhuǎn)發(fā)的發(fā)包人和監(jiān)理人就分包范圍內(nèi)有關(guān)工作的所有指令，但不得直接接受發(fā)包人和監(jiān)理人的指令。當(dāng)分包人接到監(jiān)理人的指示后不能立即執(zhí)行，需得到承包人同意才可實施。合同內(nèi)作出此項規(guī)定的目的：一是分包工程現(xiàn)場施工的協(xié)調(diào)管理由承包人負(fù)責(zé)，如果同一時間分包人分別接到監(jiān)理人和承包人發(fā)出的兩個有沖突的施工指令，則會造成現(xiàn)場管理的混亂;二是監(jiān)理人的指令可能需要承包人對總包工程的施工與分包工程的施工進行協(xié)調(diào)后才能有序進行;三是分包人只與承包人存在合同關(guān)系，執(zhí)行未經(jīng)承包人確認(rèn)的指令而導(dǎo)致施工成本增加和工期延誤情況時，無權(quán)向承包人提出補償要求。

(二)計量與支付

1. 工程量計量

無論監(jiān)理人參與或不參與分包工程的工程量計量，承包人均需在每一計量周期通知分包人共同對分包工程量進行計量。分包人收到通知后不參加計量，承包人的計量結(jié)果有效，作為分包工程價款支付的依據(jù);承包人不按約定時間通知分包人，致使分包人未能參加計量，計量結(jié)果無效，分包人提交的工程量報告中開列的工程量應(yīng)作為分包人獲得工程進度款的依據(jù)。

2. 分包合同工程進度款的支付

承包人依據(jù)計量確認(rèn)的分包工程量，乘以總承包合同相應(yīng)的單價計算的金額，納入支付申請書內(nèi)。獲得發(fā)包人支付的工程進度款后，再按分包合同約定單價計算的款額支付給分包人。

(三)變更管理

分包工程的變更可能來源于監(jiān)理人通知并經(jīng)承包人確認(rèn)的指令，也可能承包人根據(jù)施工現(xiàn)場實際情況自主發(fā)出的指令。變更的范圍和確定變更價款的原則與總承包合同規(guī)定相同。

分包人應(yīng)在工程變更確定后11天內(nèi)向承包人提出變更分包工程價款的報告，經(jīng)承包人確認(rèn)后調(diào)整合同價款;若分包人在雙方確定變更后11天內(nèi)未向承包人提出變更分包工程價款的報告，視為該項變更不涉及合同價款的調(diào)整。

(四)分包工程的竣工管理

1. 竣工驗收

(1) 發(fā)包人組織驗收

分包工程具備竣工驗收條件后，分包人向承包人提供完整的竣工資料及竣工驗收報告。雙方約定由分包人提供竣工圖的，應(yīng)在專用條款內(nèi)約定提交日期和份數(shù)。

承包人應(yīng)在收到分包人提供的竣工驗收報告之日起3 日內(nèi)通知發(fā)包人進行驗收，分包人應(yīng)配合承包人進行驗收。發(fā)包人未能按照總承包合同及時組織驗收時，承包人應(yīng)按照總承包合同規(guī)定的發(fā)包人驗收的期限及程序自行組織驗收，并視為分包工程竣工驗收通過。

(2) 承包人驗收

根據(jù)總承包合同無需由發(fā)包人驗收的部分，承包^直按照總承包合同約定的程序自行驗收。

(3) 分包工程竣工日期的確定

分包工程竣工日期為分包人提供竣工驗收報告之日。需要修復(fù)的，為提供修復(fù)后竣工報告之日。

2. 分包工程的移交

(1)分包工程的竣工結(jié)算

分包工程竣工驗收報告經(jīng)承包人認(rèn)可后 14 天內(nèi)，分包人向承包人遞交分包工程竣工結(jié)算報告及完整的結(jié)算資料。承包人收到分包人遞交的分包工程竣工結(jié)算報告及結(jié)算資料后28 天內(nèi)進行核實，給予確認(rèn)或者提出明確的修改意見。承包人確認(rèn)竣工結(jié)算報告后7 天內(nèi)向分包人支付分包工程竣工結(jié)算價款。

(2) 分包工程的移交

分包人收到竣工結(jié)算價款之日起7天內(nèi)，將竣工工程交付承包人?？傮w工程竣工驗收后，再由承包人移交給發(fā)包人。

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(五)索賠管理

分包合同履行過程中，當(dāng)分包人認(rèn)為自己的合法權(quán)益受到損害，不論事件起因于發(fā)包人或監(jiān)理人的責(zé)任，還是承包人應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，他都只能向承包人提出索賠要求，并保持影響事件發(fā)生后的現(xiàn)場同期記錄。

1. 應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的索賠事件

分包人遇到不利外部條件等根據(jù)總包合同可以索賠的情況，分包人可按照總包合同約定的索賠程序通過承包人提出索賠要求。承包人分析事件的起因和影響，并依據(jù)兩個合同判明責(zé)任后，在收到分包人索賠報告后 21 天內(nèi)給予分包人明確的答復(fù)，或要求進一步補充索賠理由和證據(jù)。如果認(rèn)為分包人的索賠要求合理，及時按照主合同規(guī)定的索賠程序，以承包人的名義就該事件向監(jiān)理人遞交索賠報告。承包人依據(jù)總包合同向監(jiān)理遞交任何索賠意向通知和索賠報告要求分包人協(xié)助時，分包人應(yīng)提供書面形式的相應(yīng)資料，以便承包人能遵守總承包合同有關(guān)索賠的約定。如果分包人未予積極配合，使得承包人涉及分包工程的索賠未獲成功，則承包人可在應(yīng)支付給分包人的工程款中，扣除本應(yīng)獲得的索 賠款項中適當(dāng)比例的部分，即承包人受到的損失向分包人索賠。

2. 應(yīng)由承包人承擔(dān)責(zé)任的事件

索賠原因往往是由于承包人的違約行為或分包人執(zhí)行承包人指令導(dǎo)致。分包人按規(guī)定程序提出索賠后，承包人與分包人依據(jù)分包合同的約定通過協(xié)商解決。

舉例

1. 按照專業(yè)分包合同文本規(guī)定，關(guān)于分包合同履行管理的說法，正確的有( )。

A.發(fā)包人應(yīng)嚴(yán)格審查分包合同條款，保證分包合同與施工合同的一致性

B.監(jiān)理人對承包商和分包商施工產(chǎn)生的交叉干擾承擔(dān)協(xié)調(diào)責(zé)任

C.監(jiān)理人直接發(fā)給分包商的指令，分包商必須立即執(zhí)行

D.承包商對分包商的施工負(fù)有監(jiān)督、管理責(zé)任

【答案】D

【解析】見教材相關(guān)部分內(nèi)容。

2. 按照專業(yè)分包合同文本規(guī)定，關(guān)于計量與支付的說法正確的是()。

A. 監(jiān)理人不參與分包工程的工程量計量

B. 分包人收到通知后不參加計量，承包人應(yīng)再次發(fā)出通知

C. 承包人不按約定時間通知分包人，致使分包人未能參加計量，計量結(jié)果無效

D. 無論承包人是否收到發(fā)包人支付的進度款，都必須按期向分包人支付相應(yīng)進度款

答案：C

解析：工程量計量：無論監(jiān)理人參與或不參與分包工程的工程量計量，承包人均需在每一計量周期通知分包人共同對分包工程量進行計量。分包人收到通知后不參加計量，承包人的計量結(jié)果有效，作為分包工程價款支付的依據(jù);承包人不按約定時間通知分包人，致使分包人未能參加計量，計量結(jié)果無效，分包人提交的工程量報告中開列的工程量應(yīng)作為分包人獲得工程進度款的依據(jù)。

分包合同工程進度款的支付：承包人依據(jù)計量確認(rèn)的分包工程量，乘以總承包合同相應(yīng)的單價計算的金額，納入支付申請書內(nèi)。獲得發(fā)包人支付的工程進度款后，再按分包合同約定單價計算的款額支付給分包人。

四、監(jiān)理人對專業(yè)施工分包合同履行的管理

鑒于分包工程的施工涉及兩個合同，監(jiān)理人只需依據(jù)總承包合同的約定進行監(jiān)督和管理。

(一)對分包工程施工的確認(rèn)

監(jiān)理人在復(fù)核分包工程已取得發(fā)包人同意的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)對分包人承擔(dān)相應(yīng)工程施工要求的資質(zhì)、經(jīng)驗和能力進行審查，確認(rèn)是否批準(zhǔn)承包人選擇的分包人。為了整體工程的施工協(xié)調(diào)，指示分包人進場開始分包工程施工的時間。

(二)施工工藝和質(zhì)量

由于專業(yè)工程施工往往對施工技術(shù)有專門的要求，監(jiān)理人審查承包人的施工組織設(shè)計時，應(yīng)特別關(guān)注分包人擬采用的施工工藝和保障措施是否切實可行。涉及危險性較大工程部位的施工方法更應(yīng)進行嚴(yán)格審查，以保證專業(yè)工程的施工達到合同規(guī)定的質(zhì)量要求。

監(jiān)理人在對分包工程進行旁站、巡視過程中，發(fā)現(xiàn)分包人忽視質(zhì)量的行為和存在安全隱患的情況， 應(yīng)及時書面通知承包人，要求其監(jiān)督分包人糾正。

總承包合同規(guī)定為分部移交的專業(yè)工程施工完畢，監(jiān)理人應(yīng)會同承包人和分包人進行工程預(yù)驗收， 并參加發(fā)包人組織的工程驗收。

(三)進度管理

雖然由承包人負(fù)責(zé)分包工程施工的協(xié)調(diào)管理，對分包工程施工進度進行監(jiān)督，但如果分包工程的施工影響到發(fā)包人訂立的其他合同的履行時，監(jiān)理人需對承包人發(fā)出相關(guān)指令進行相應(yīng)的協(xié)調(diào)。如分包工程施工與合同進度計劃偏離較大而干擾了同時在現(xiàn)場其他承包人的施工;分包工程施工進度過慢影響到后續(xù)設(shè)備安裝工程按計劃實施等情況。

(四)支付管理

監(jiān)理人按照總承包合同的規(guī)定對分包工程計量時，應(yīng)要求承包人通知分包人進行共同計量。審查承包人的工程進度款時，要核對分包工程的合格工程量與計量結(jié)果是否一致。

對于分包人按照監(jiān)理人的指示在分包工程使用計日工時，也應(yīng)依據(jù)總包合同對計日工的規(guī)定，每天檢查設(shè)備、人員的投入和產(chǎn)出情況。

(五)變更管理

監(jiān)理人對分包工程的變更指示應(yīng)發(fā)給承包人，由其協(xié)調(diào)和監(jiān)督分包人執(zhí)行。分包工程施工的變更完成后，按照總承包合同的規(guī)定對變更進行估價。

(六)索賠管理

監(jiān)理人不應(yīng)受理分包人直接提交的索賠報告，分包人的索賠應(yīng)通過承包人的索賠來完成。

監(jiān)理人審查承包人提交的分包工程索賠報告時，按照總承包合同的約定區(qū)分合同責(zé)任。有些情況下， 分包人受到的損失既有發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險或責(zé)任，同時有承包人協(xié)調(diào)管理不利的影響，監(jiān)理人應(yīng)合理區(qū)分責(zé)任的比例，以便確定工期順延的天數(shù)和補償金額。對于分包人因非自身原因受到損失時，可能對承包人的施工也產(chǎn)生了不利影響情況，監(jiān)理人同樣應(yīng)在合理判定責(zé)任歸屬的基礎(chǔ)上，按照實際情況做出索賠處理決定。

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