2019年監(jiān)理工程師《合同管理》教材講義：第六章第五節(jié)

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第六章 建設(shè)工程施工合同管理

第五節(jié) 竣工和缺陷責(zé)任期階段的合同管理

一、竣工驗收管理

(一)單位工程驗收

1. 單位工程驗收的情況

合同工程全部完工前進行單位工程驗收和移交，可能涉及以下三種情況：一是專用條款內(nèi)約定了某些單位工程分部移交;二是發(fā)包人在全部工程竣工前希望使用已經(jīng)竣工的單位工程，提出單位工程提前移交的要求，以便獲得部分工程的運行收益;三是承包人從后續(xù)施工管理的角度出發(fā)而提出單位工程提前驗收的建議，并經(jīng)發(fā)包人同意。

2. 單位工程驗收后的管理

驗收合格后，由監(jiān)理人向承包人出具經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的單位工程驗收證書。單位工程的驗收成果和結(jié)論作為全部工程竣工驗收申請報告的附件。移交后的單位工程由發(fā)包人負(fù)責(zé)照管。

除了合同約定的單位工程分部移交的情況外，如果發(fā)包人在全部工程竣工前，使用已接收的單位工程運行影響了承包人的后續(xù)施工，發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)由此增加的費用和(或)工期延誤，并支付承包人合理利潤。

(二)施工期運行

施工期運行是指合同工程尚未全部竣工，其中某項或某幾項單位工程已竣工或工程設(shè)備安裝完畢， 需要投入施工期的運行時，須經(jīng)檢驗合格能確保安全后，才能在施工期投入運行。

除了專用條款約定由發(fā)包人負(fù)責(zé)試運行的情況外，承包人應(yīng)負(fù)責(zé)提供試運行所需的人員、器材和必要的條件，并承擔(dān)全部試運行費用。施工期運行中發(fā)現(xiàn)工程或工程設(shè)備損壞或存在缺陷時，由承包人進行修復(fù)，并按照缺陷原因由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的費用。

(三)合同工程的竣工驗收

1. 承包人提交竣工驗收申請報告

當(dāng)工程具備以下條件時，承包人可向監(jiān)理人報送竣工驗收申請報告：

(1) 除監(jiān)理人同意列入缺陷責(zé)任期內(nèi)完成的尾工(甩項)工程和缺陷修補工作外，承包人的施工已完成合同范圍內(nèi)的全部單位工程以及有關(guān)工作，包括合同要求的試驗、試運行以及檢驗和驗收均已完成，并符合合同要求;

(2) 已按合同約定的內(nèi)容和份數(shù)備齊了符合要求的竣工資料;

(3) 已按監(jiān)理人的要求編制了在缺陷責(zé)任期內(nèi)完成的尾工(甩項)工程和缺陷修補工作清單以及相應(yīng)施工計劃;

(4) 監(jiān)理人要求在竣工驗收前應(yīng)完成的其他工作;

(5) 監(jiān)理人要求提交的竣工驗收資料清單。

2. 監(jiān)理人審查竣工驗收報告

監(jiān)理人審查申請報告的各項內(nèi)容，認(rèn)為工程尚不具備竣工驗收條件時，應(yīng)在收到竣工驗收申請報告后的 28 天內(nèi)通知承包人，指出在頒發(fā)接收證書前承包人還需進行的工作內(nèi)容。承包人完成監(jiān)理人通知的全部工作內(nèi)容后，應(yīng)再次提交竣工驗收申請報告，直至監(jiān)理人同意為止。

監(jiān)理人審查后認(rèn)為已具備竣工驗收條件，應(yīng)在收到竣工驗收申請報告后的 28 天內(nèi)提請發(fā)包人進行工程驗收。

3. 竣工驗收

(1) 竣工驗收合格，監(jiān)理人應(yīng)在收到竣工驗收申請報告后的56 天內(nèi)，向承包人出具經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的工程接收證書。以承包人提交竣工驗收申請報告的日期為實際竣工日期，并在工程接收證書中寫明。 實際竣工日用以計算施工期限，與合同工期對照判定承包人是提前竣工還是延誤竣工。

(2) 竣工驗收基本合格但提出了需要整修和完善要求時，監(jiān)理人應(yīng)指示承包人限期修好，并緩發(fā)工程接收證書。經(jīng)監(jiān)理人復(fù)查整修和完善工作達到了要求，再簽發(fā)工程接收證書，竣工日仍為承包人提交竣工驗收申請報告的日期。

(3) 竣工驗收不合格，監(jiān)理人應(yīng)按照驗收意見發(fā)出指示，要求承包人對不合格工程認(rèn)真返工重作或進行補救處理，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的費用。承包人在完成不合格工程的返工重作或補救工作后，應(yīng)重新提交竣工驗收申請報告。重新驗收如果合格，則工程接收證書中注明的實際竣工日，應(yīng)為承包人重新提交竣工驗收報告的日期。

4. 延誤進行竣工驗收

發(fā)包人在收到承包人竣工驗收申請報告 56 天后未進行驗收，視為驗收合格。實際竣工日期以提交竣工驗收申請報告的日期為準(zhǔn)，但發(fā)包人由于不可抗力不能進行驗收的情況除外。

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(四)竣工結(jié)算

1. 承包人提交竣工付款申請單

工程進度款的分期支付是階段性的臨時支付，因此在工程接收證書頒發(fā)后，承包人應(yīng)按專用合同條款約定的份數(shù)和期限向監(jiān)理人提交竣工付款申請單，并提供相關(guān)證明材料。付款申請單應(yīng)說明竣工結(jié)算的合同總價、發(fā)包人已支付承包人的工程價款、應(yīng)扣留的質(zhì)量保證金、應(yīng)支付的竣工付款金額。

2. 監(jiān)理人審查

竣工結(jié)算的合同價格，應(yīng)為通過單價乘以實際完成工程量的單價子目款、采用固定價格的各子項目包干價、依據(jù)合同條款進行調(diào)整(變更、索賠、物價浮動調(diào)整等)構(gòu)成的最終合同結(jié)算價。

監(jiān)理人對竣工付款申請單如果有異議，有權(quán)要求承包人進行修正和提供補充資料。監(jiān)理人和承包人協(xié)商后，由承包人向監(jiān)理人提交修正后的竣工付款申請單。

3. 簽發(fā)竣工付款證書

監(jiān)理人在收到承包人提交的竣工付款申請單后的14 天內(nèi)完成核查，將核定的合同價格和結(jié)算尾款

金額提交發(fā)包人審核并抄送承包人。發(fā)包人應(yīng)在收到后 14 天內(nèi)審核完畢，由監(jiān)理人向承包人出具經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的竣工付款證書。

監(jiān)理人未在約定時間內(nèi)核查，又未提出具體意見的，視為承包人提交的竣工付款申請單已經(jīng)監(jiān)理人核查同意。

發(fā)包人未在約定時間內(nèi)審核又未提出具體意見，監(jiān)理人提出發(fā)包人到期應(yīng)支付給承包人的結(jié)算尾款視為已經(jīng)發(fā)包人同意。

4. 支付

發(fā)包人應(yīng)在監(jiān)理人出具竣工付款證書后的 14 天內(nèi)，將應(yīng)支付款支付給承包人。發(fā)包人不按期支付， 還應(yīng)加付逾期付款的違約金。如果承包人對發(fā)包人簽認(rèn)的竣工付款證書有異議，發(fā)包人可出具竣工付款申請單中承包人已同意部分的臨時付款證書，存在爭議的部分，按合同約定的爭議條款處理。

(五)竣工清場

1. 承包人的清場義務(wù)

工程接收證書頒發(fā)后，承包人應(yīng)對施工場地進行清理，直至監(jiān)理人檢驗合格為止。

(1) 施工場地內(nèi)殘留的垃圾已全部清除出場;

(2) 臨時工程已拆除，場地已按合同要求進行清理、平整或復(fù)原;

(3) 按合同約定應(yīng)撤離的承包人設(shè)備和剩余的材料，包括廢棄的施工設(shè)備和材料，已按計劃撤離施工場地;

(4) 工程建筑物周邊及其附近道路、河道的施工堆積物，已按監(jiān)理人指示全部清理;

(5) 監(jiān)理人指示的其他場地清理工作已全部完成。

2. 承包人未按規(guī)定完成的責(zé)任

承包人未按監(jiān)理人的要求恢復(fù)臨時占地，或者場地清理未達到合同約定，發(fā)包人有權(quán)委托其他人恢復(fù)或清理，所發(fā)生的金額從擬支付給承包人的款項中扣除。

舉例

1. 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)施工合同文本通用條款規(guī)定，承包人提交竣工驗收申請報告后，竣工驗收的工作程序和雙方責(zé)任還包括( )。

A. 監(jiān)理人在檢驗后 28 天內(nèi)提出修改意見，

B. 需要修改施工缺陷的部分，承包人應(yīng)當(dāng)修改并承擔(dān)修改費用

C. 監(jiān)理人應(yīng)在收到竣工驗收申請報告后的 56 天內(nèi)，向承包人出具經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的工程接收證書

D. 發(fā)包人收到竣工檢驗報告后 28 天內(nèi)不組織檢驗，視為竣工檢驗報告未被認(rèn)可

E.檢驗后 14 天內(nèi)不提出修改意見，視為竣工檢驗報告被認(rèn)可

答案：ABC

2. 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)施工合同文本通用條款規(guī)定，承包人請求竣工驗收時，應(yīng)滿足的條件有( )。

A.完成了合同約定的各項施工任務(wù)

B.質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)確認(rèn)了工程質(zhì)量

C.有完整的技術(shù)檔案和管理資料

D.圓滿地通過了試車檢驗

E.有完整的現(xiàn)場同期記錄

【答案】AC

【解題思路】當(dāng)工程具備以下條件時，承包人可向監(jiān)理人報送竣工驗收申請報告：

(1) 除監(jiān)理人同意列入缺陷責(zé)任期內(nèi)完成的尾工(甩項)工程和缺陷修補工作外，承包人的施工已完成合同范圍內(nèi)的全部單位工程以及有關(guān)工作，包括合同要求的試驗、試運行以及檢驗和驗收均已完成， 并符合合同要求;

(2) 已按合同約定的內(nèi)容和份數(shù)備齊了符合要求的竣工資料;

(3) 已按監(jiān)理人的要求編制了在缺陷責(zé)任期內(nèi)完成的尾工(甩項)工程和缺陷修補工作清單以及相應(yīng)施工計劃;

(4) 監(jiān)理人要求在竣工驗收前應(yīng)完成的其他工作;

(5) 監(jiān)理人要求提交的竣工驗收資料清單。

3. 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)施工合同文本通用條款規(guī)定，承包人提交竣工付款申請單后，竣工結(jié)算的程序和雙方的工作正確的是()。

A. 監(jiān)理人在收到承包人提交的竣工付款申請單后的28 天內(nèi)完成核查

B. 發(fā)包人審核完畢，并向承包人出具竣工付款證書

C. 監(jiān)理人未在約定時間內(nèi)核查，又未提出具體意見的，視為同意承包人提交的竣工付款申請單

D. 發(fā)包人應(yīng)在承包人提交的竣工付款申請單后的14 天內(nèi)，將應(yīng)支付款支付給承包人

答案：C

解析：關(guān)于A，改為14天;關(guān)于B，監(jiān)理人出具竣工付款證書;關(guān)于D，發(fā)包人應(yīng)在監(jiān)理人出具竣工付款證書后的14天內(nèi)，將應(yīng)支付款支付給承包人。

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二、缺陷責(zé)任期管理

(一)缺陷責(zé)任

缺陷責(zé)任期自實際竣工日期起計算。在全部工程竣工驗收前，已經(jīng)發(fā)包人提前驗收的單位工程，其缺陷責(zé)任期的起算日期相應(yīng)提前。

工程移交發(fā)包人運行后，缺陷責(zé)任期內(nèi)出現(xiàn)的工程質(zhì)量缺陷可能是承包人的施工質(zhì)量原因，也可能屬于非承包人應(yīng)負(fù)責(zé)的原因?qū)е?。?yīng)由監(jiān)理人與發(fā)包人和承包人共同查明原因，分清責(zé)任。對于工程主要部位承包人責(zé)任的缺陷工程修復(fù)后，缺陷責(zé)任期相應(yīng)延長。

任何一項缺陷或損壞修復(fù)后，經(jīng)檢查證明其影響了工程或工程設(shè)備的使用性能，承包人應(yīng)重新進行合同約定的試驗和試運行，試驗和試運行的全部費用應(yīng)由責(zé)任方承擔(dān)。

(二)監(jiān)理人頒發(fā)缺陷責(zé)任終止證書

缺陷責(zé)任期滿，包括延長的期限終止后 14 天內(nèi)，由監(jiān)理人向承包人出具經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的缺陷責(zé)任期終止證書，并退還剩余的質(zhì)量保證金。頒發(fā)缺陷責(zé)任期終止證書，意味承包人已按合同約定完成了施工、竣工和缺陷修復(fù)責(zé)任的義務(wù)。

(三)最終結(jié)清

缺陷責(zé)任期終止證書簽發(fā)后，發(fā)包人與承包人進行合同付款的最終結(jié)清。結(jié)清的內(nèi)容涉及質(zhì)量保證金的返還、缺陷責(zé)任期內(nèi)修復(fù)非承包人缺陷責(zé)任的工作、缺陷責(zé)任期內(nèi)涉及的索賠等。

1. 承包人提交最終結(jié)清申請單

承包人按專用合同條款約定的份數(shù)和期限向監(jiān)理人提交最終結(jié)清申請單，并提供缺陷責(zé)任期內(nèi)的索賠、質(zhì)量保證金應(yīng)返還的余額等的相關(guān)證明材料。如果質(zhì)量保證金不足以抵減發(fā)包人損失時，承包人還應(yīng)承擔(dān)不足部分的賠償責(zé)任。

發(fā)包人對最終結(jié)清申請單內(nèi)容有異議時，有權(quán)要求承包人進行修正和提供補充資料。承包人再向監(jiān)理人提交修正后的最終結(jié)清申請單。

2. 簽發(fā)最終結(jié)清證書

監(jiān)理人收到承包人提交的最終結(jié)清申請單后的14 天內(nèi)，提出發(fā)包人應(yīng)支付給承包人的價款送發(fā)包

人審核并抄送承包人。發(fā)包人應(yīng)在收到后 14 天內(nèi)審核完畢，由監(jiān)理人向承包人出具經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的最終結(jié)清證書。

監(jiān)理人未在約定時間內(nèi)核查，又未提出具體意見，視為承包人提交的最終結(jié)清申請已經(jīng)監(jiān)理人核查同意。發(fā)包人未在約定時間內(nèi)審核又未提出具體意見，監(jiān)理人提出應(yīng)支付給承包人的價款視為已經(jīng)發(fā)包人同意。

3. 最終支付

發(fā)包人應(yīng)在監(jiān)理人出具最終結(jié)清證書后的14天內(nèi)，將應(yīng)支付款支付給承包人。發(fā)包人不按期支付， 還需將逾期付款違約金支付給承包人。承包人對最終結(jié)清證書有異議，按合同爭議處理。

4. 結(jié)清單生效

承包人收到發(fā)包人最終支付款后結(jié)清單生效。結(jié)清單生效即表明合同終止，承包人不再擁有索賠的權(quán)利。如果發(fā)包人未按時支付結(jié)清款，承包人仍可就此事項進行索賠。

舉例

1. 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)施工合同文本，缺陷責(zé)任期內(nèi)任何一項缺陷或損壞修復(fù)后，經(jīng)檢查證明其影響了工程或工程設(shè)備的使用性能，承包人應(yīng)重新進行合同約定的試驗和試運行，試驗和試運行的全部費用應(yīng)由()承擔(dān)。

A.承包人

B.發(fā)包人

C.責(zé)任方

D.監(jiān)理人確定

答案：C

解析：任何一項缺陷或損壞修復(fù)后，經(jīng)檢查證明其影響了工程或工程設(shè)備的使用性能，承包人應(yīng)重新進行合同約定的試驗和試運行，試驗和試運行的全部費用應(yīng)由責(zé)任方承擔(dān)。

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