2023年基金從業(yè)資格考試沖刺練習(xí)模擬題:證券投資基金的特點(diǎn)
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關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn),下列表述錯(cuò)誤的是( )。
A.有利于降低投資成本
B.由基金管理人和托管人共同投資運(yùn)作基金資產(chǎn),有利于保證基金資產(chǎn)安全
C.有利于維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定
D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)
正確選項(xiàng):
C
基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段,對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。以下原則中,( )不是基金監(jiān)管的原則。
A.審慎監(jiān)管原則
B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
C.保障投資者利益原則
D.依法監(jiān)管原則
正確選項(xiàng):
B
公開(kāi)募集基金的基金合同不包括( )。
A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所
D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名
正確選項(xiàng):
D
投資者T日提交開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后,一般可于( )日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
正確選項(xiàng):
B
下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是( )。
A.違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息
B.不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
C.接受投資者全權(quán)委托,代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易
D.挪用投資者的交易資金或基金份額
正確選項(xiàng):
B
下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是( )。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.客觀性原則
C.全面性原則
D.持續(xù)性原則
正確選項(xiàng):
D
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi),向其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地證監(jiān)局報(bào)備。
A.20
B.15
C.10
D.5
正確選項(xiàng):
D
下列不屬于分級(jí)基金份額認(rèn)購(gòu)的特點(diǎn)的是( )。
A.募集方式分為合并募集和分開(kāi)募集
B.合并募集投資者可以以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu)
C.分開(kāi)募集僅限于證券型分級(jí)基金
D.認(rèn)購(gòu)方式包括現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)
正確選項(xiàng):
D
下列關(guān)于基金信息披露的作用的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.有利于投資者的價(jià)值判斷
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率
D.能有效防止操縱市場(chǎng)
正確選項(xiàng):
D
易錯(cuò)選項(xiàng):
C
基金管理人應(yīng)在開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起( )日內(nèi),更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上。
A.60
B.45
C.30
D.15
招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)是( )。
A.募集基金的目的和基金名稱
B.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
C.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則
D.基金運(yùn)作方式
正確選項(xiàng):
B
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的( )個(gè)工作日內(nèi),為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。
A.1
B.3
C.10
D.20
正確選項(xiàng):
D
基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)包括( )。
A.凈值披露
B.上市交易
C.代理清算交割
D.基金募集
正確選項(xiàng):
C
根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要求,在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的體制機(jī)制,建立獨(dú)立的合規(guī)部門(mén),鼓勵(lì)和保障合規(guī)部門(mén)獨(dú)立發(fā)表合規(guī)管理意見(jiàn)的意義不包括( )。
A.能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能
B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實(shí)
C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰
D.避免基金持有人遭受重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
正確選項(xiàng):
D
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