2023年基金從業(yè)資格提升試題題及答案：QFII主體資格的認定

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QFII主體資格的認定，應當具備的條件有(　)。

Ⅰ.申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產規(guī)模等條件。Ⅱ.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求。Ⅲ.實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣。Ⅳ.申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構的重大處罰。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確選項：

B

(　)是指由風險資產構成，并且其成員資產的投資比例與整個市場上風險資產的相對市值比例一致的投資組合。

A.市場投資組合

B.切點投資組合

C.風險投資組合

D.有效投資組合

正確選項：

A

就債券研究而言，它主要側重于(　)。

A.債券的久期判斷

B.債券的走勢形態(tài)判

C.債券的到期時間判斷

D.債券的到期收益率判斷

正確選項：

A

股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風險，主要是(　)。

A.市場風險

B.信用風險

C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風險

D.購買力風險

正確選項：

C

《證券監(jiān)管目標和原則》是由(　)發(fā)布的。

A.國際金融協(xié)會

B.國際基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國際證監(jiān)會組織

正確選項：

D

風險溢價是為(　)投資者購買風險資產而向他們提供的一種額外的期望收益率。

A.風險偏好型

B.風險厭惡型

C.風險中立型

D.以上所有

正確選項：

B

衍生工具的(　)是未來買賣合約標的資產的價格。

A.約定價格

B.交割價格

C.交易價格

D指數價格

正確選項：

B

UCITS五號指令的改革計劃不包括(　)。

A.完善貨幣市場基金的規(guī)則

B.完善收益回報政策

C.完善信息披露

D.加強托管人的責任

正確選項：

A

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