2023年基金從業(yè)資格考試備考提升試題與參考答案：基金持有人大會(huì)

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1.基金持有人大會(huì)可以由(　)召集 ABCD

A.基金管理人 B.基金托管人 C.代表10%以上基金份額的基金持有人 D.基金主要發(fā)起人

2.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括(　) ABCD

A.基金代銷機(jī)構(gòu) B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu) C.基金咨詢機(jī)構(gòu) D.會(huì)計(jì)律師和審計(jì)事務(wù)所

3.開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由(　)辦理 ABC

A.基金管理人 B.基金管理人委托的商業(yè)銀行 C.基金管理人委托的證券公司 D.證券交易所

4.托管契約與基金契約之間的關(guān)系為(　) ABCD

A.托管契約本身是信托契約的一個(gè)部分，是從基金契約里分離出來(lái)進(jìn)一步明確信托人受托人之間職責(zé)分工關(guān)系的協(xié)議

B.托管協(xié)議屬于調(diào)整信托人內(nèi)部關(guān)系的協(xié)議基金契約是調(diào)整外部關(guān)系的協(xié)議

C.托管協(xié)議不能改變基金契約對(duì)托管人和基金管理人的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定 D.托管協(xié)議必須服從基金契約

5.公募發(fā)行的發(fā)行方式包括(　) ACD

A.承銷 B.包銷 C.代銷 D.自銷

6.證券投資基金的發(fā)行價(jià)格由(　)組成 ??????

A.基金面值 B.基金發(fā)行與募集費(fèi)用 C.基金銷售費(fèi)用 D.其他費(fèi)用

7.下列可以銷售證券投資基金的是(　)

A.商業(yè)銀行與保險(xiǎn)公司 B.證券公司 C.金融咨詢機(jī)構(gòu) D.基金管理公司

8.根據(jù)支付時(shí)間的不同，開(kāi)放式基金的銷售的費(fèi)用可分為(　)

A.前端費(fèi) B.或有遞延費(fèi)用 C.后端費(fèi) D.遞延銷售費(fèi)

9.封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備下更條件(　)

A.年收益率高于全國(guó)平均水平 B.基金托管人基金管理人最近3年內(nèi)無(wú)重大違法無(wú)盡無(wú)休行為

C.基金持有人大會(huì)和基金管理人同意擴(kuò)募或者續(xù)期 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

10.開(kāi)放式基金成立后的存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)(　)情況基金管理應(yīng)該及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明原因及解決方案

A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人 B.連續(xù)20個(gè)工作日內(nèi)最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬(wàn)元

C.有效持有人數(shù)30個(gè)工作日達(dá)不到100人 D.連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元

11.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金的情形包括(　)

A.基金管理人申請(qǐng) B.基金持有人大會(huì)決議通過(guò)

C.出現(xiàn)基金契約或基金規(guī)定的情形 D.基金托管人申請(qǐng)

12.基金終止的原因有(　)

A.封閉式基金存續(xù)期滿未續(xù)期的 B.基金持有人大會(huì)決定

C.原基金管理人托管人職責(zé)終止，沒(méi)有新基金管理人基金托管人承接的 D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形

13.基金清算程序是(　)

A.基金清算小組接管基金資產(chǎn) B.確認(rèn)和清理基金資產(chǎn) C.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估價(jià) D.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配

14.下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)上市需要提交的有(　)

A.上市申請(qǐng)書(shū)上市公告書(shū)及交易所一至二名會(huì)員罷免的上市推薦書(shū) B.基金契約基金托管協(xié)議和基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金管理人設(shè)立的文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)人民銀行對(duì)基金托管人的審批文件

D.基金管理人和基金托管人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

15.基金支運(yùn)作費(fèi)有以下幾類(　)

A.營(yíng)銷費(fèi)用 B.過(guò)戶費(fèi) C.交易傭金 D.其他手續(xù)費(fèi)

16.我國(guó)對(duì)基金賬戶股票賬戶和資金賬戶的規(guī)定包括(　)

A.每個(gè)身份證只允許開(kāi)設(shè)一個(gè)基金賬戶，已開(kāi)設(shè)股票賬戶的者，不可以再開(kāi)設(shè)基金賬戶

B.投資者必須持本人身份證到戶口所在地開(kāi)戶機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)設(shè)基金賬戶的手續(xù)，不得由他代辦，也不可以在異愅地開(kāi)設(shè)基金賬戶

C.投資者的一個(gè)資金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票賬戶或基金賬戶;一個(gè)股票賬戶或基金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)資金賬戶

D.基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶可以用于買賣基金

17.我國(guó)基金交易的委托特點(diǎn)有(　)

A.基金單位的買賣采用"三公"原則、價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則 B.基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行，價(jià)格變化單位為0.01元 C.在證券市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)日可以隨時(shí)委托買賣基金單位 D.基金的實(shí)行T+1交割制度

18.目前我國(guó)個(gè)人投資者投資基金可以免征的稅收包括(　)

A.營(yíng)業(yè)稅 B.印花稅 C.個(gè)人所得稅 D.其他稅收

19.基金從證券市場(chǎng)中取得的收入包括(　)

A.買賣股票債券的減價(jià)收入 B.債券的利息收入 C.股票的股息紅利收入 D.其他收入

20.理公司設(shè)立的組織機(jī)構(gòu)有(　)

A.股東會(huì) B.董事會(huì) C.監(jiān)事會(huì) D.工會(huì)

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