2023年基金從業(yè)資格模擬題及答案：募集申請的核準(zhǔn)

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1.在我國基金募集申請監(jiān)管的實(shí)踐中，募集申請的核準(zhǔn)由(　　)負(fù)責(zé)。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.基金管理人

D.專家團(tuán)隊(duì)

【答案】A

【解析】中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。

2.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為(　　)。

A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人

B.核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上，份額持有人不少于200人

C.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人

D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人

【答案】A

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，基金份額持有人不少于200人。

3.計(jì)算基金詹森指數(shù)需已知的變量包括(　　)。

A.市場指數(shù)收益率

B.無風(fēng)險(xiǎn)收益率

C.βp的最小二乘估計(jì)

D.基金的平均收益率

【答案】ABC

【解析】不包括基金的平均收益率。

4.股利貼現(xiàn)模型中的預(yù)期現(xiàn)金流量包括(　　)。

A.預(yù)期的股利支付

B.當(dāng)前的股利支付

C.未來某時(shí)股票的預(yù)期售價(jià)

D.未來某時(shí)股票的預(yù)期收益

【答案】AC

【解析】股利貼現(xiàn)模型中的預(yù)期未來現(xiàn)金流量包括預(yù)期的股利支付和未來某時(shí)股票的預(yù)期售價(jià)。

5.債券的指數(shù)化方法包括(　　)。

A.多因素模型法

B.方差最小化法

C.優(yōu)化法

D.分層抽樣法

【答案】BCD

【解析】考察消極債券組合管理中的指數(shù)化投資策略。

6.在我國，遇到下列(　　)情形時(shí)，可以暫?；鸸乐?。

A.法定節(jié)假日

B.基金投資的某只股票非正常原因停牌

C.證券交易所暫停營業(yè)

D.基金代銷機(jī)構(gòu)暫停營業(yè)

【答案】AC

【解析】當(dāng)基金有以下情形時(shí)?？梢詴和９乐担?.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)。2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值。4.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的。5.中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。

7.在下列情況中，投資組合風(fēng)險(xiǎn)分散效果將會改善的是(　　)。

A.精簡投資組合中證券的數(shù)量和種類

B.增加投資組合中證券的數(shù)量和種類

C.加強(qiáng)投資組合中各種證券的關(guān)聯(lián)性

D.使投資組合更加的多元化

【答案】BD

【解析】增加投資組合中證券的數(shù)量和種類，使投資組合更加的多元化將會起到投資組合風(fēng)險(xiǎn)分散的效果。

8.行為金融理論認(rèn)為(　　)。

A.投資者是理性的

B.市場是有效的

C.投資者會犯系統(tǒng)性的決策錯誤

D.投資者會對非相關(guān)信息作出反應(yīng)

【答案】CD

【解析】考察行為金融理論與有效市場理論的區(qū)別。

9.下列關(guān)于基金份額持有人信息披露義務(wù)的表述，正確的有(　　)。

A.基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關(guān)的披露義務(wù)

B.代表基金份額5%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會，該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

C.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會，該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

D.基金份額持有人召開的基金持有人大會會議召開后，如果基金管理人和托管人對持有人大會決定的事項(xiàng)不履行信息披露義務(wù)的，召集大會的基金份額持有人沒有履行相關(guān)的信息披露的義務(wù)

【答案】AC

【解析】基金份額持有人召開的基金持有人大會會議召開后，如果基金管理人和托管人對持有人大會決定的事項(xiàng)不履行信息披露義務(wù)的，召集大會的基金份額持有人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)的信息披露義務(wù)。

10.基金托管人應(yīng)安全保管的基金財(cái)產(chǎn)包括(　　)。

A.基金印章

B.基金資產(chǎn)賬戶

C.重要文件

D.核對基金資產(chǎn)

【答案】ABCD

【解析】基金財(cái)產(chǎn)保管的4項(xiàng)內(nèi)容。

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