2023年基金從業(yè)資格備考題及答案：世界上第一個(gè)股票交易所

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1.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在( D )成立。

A.英國(guó)的倫敦

B.美國(guó)的紐約

C.美國(guó)的華盛頓

D.荷蘭的阿姆斯特丹

2.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(B );加入后3年內(nèi)，外資比例不超過( )。

A.33%，49%

B.40%，50%

C.55%，45%

D.33%，50%

3.依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(B )。

A.6%

B.10%

C.12%

D.l5%

4.1993年9月，我國(guó)財(cái)政部首次在( B )發(fā)行了300億該國(guó)貨幣債券，標(biāo)志著我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。

A.英國(guó)

B.日本

C.美國(guó)

D.德國(guó)

5.按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的( A )。

A.10%

B.20%

C.50%

D.60%

6.股票最基本的特征是( B )。

A.參與性

B.流動(dòng)性

C.收益性

D.永久性

7.股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(D )以上通過。

A.1/3

B.1/2

C.1/4

D.2/3

8.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的(D )計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

A.必要收益率

B.無風(fēng)險(xiǎn)利率

C.定期存款利息率

D.存款準(zhǔn)備金率

9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%

10.在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

11.一般認(rèn)為，基金起源于( )，是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。

A.德國(guó)

B.美國(guó)

C.英國(guó)

D.日本

12.貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在( )。

A.1年以內(nèi)

B.1年以上2年以內(nèi)

C.1年以七5年以內(nèi)

D.5年以上

13.我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于( )人民幣。

A.5 000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

14.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.1億

B.2億

C.3億

D.4億

15.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于( )。

A.2005年10月

B.2003年6月

C.2002年10月

D.2001年6月

16. ( )是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

A.證券交易所

B.證券投資者

C.證券發(fā)行人

D.證券公司

17.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

18.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近l期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬元，發(fā)行后股本不少于( )。

A.3 000萬元

B.4 000萬元

C.5 000萬元

D.1億元

19.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價(jià)格。

A.累計(jì)詢價(jià)

B.詢價(jià)方式

C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D.協(xié)商定價(jià)方式

20.截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

A.100

B.106

C.150

D.170

參考答案

1.D2.A3.B4.B5.C6.C7.D8.A9.B10.A

11.C12.A13.C14.D15.D16.A17.B18.A19.B20.B

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