2023年基金從業(yè)資格考試模擬題和答案解析：申請(qǐng)QDII資格應(yīng)符合的條件

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1、下列關(guān)于申請(qǐng)QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名

B.具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名

C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

D.最近2年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

D

解析：申請(qǐng)QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

(2)擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員，即具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名。

(3)具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范。

(4)最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

2、上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于()。

A.10%

B.20%

C.40%

D.50%

D

解析：上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于50%;上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為130%。

3、()是評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)失業(yè)狀況的主要指標(biāo)。

A.預(yù)算赤字

B.通貨膨脹

C.失業(yè)率

D.匯率

C

解析：失業(yè)率是評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)失業(yè)狀況的主要指標(biāo)，它測(cè)度了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中生產(chǎn)能力極限的運(yùn)用程度。

4、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為()。

A.靜態(tài)變量

B.隨機(jī)變量

C.非隨機(jī)變量

D.動(dòng)態(tài)變量

B

解析：隨機(jī)性是金融市場(chǎng)的重要特征之一。研究這些不確定事件的一般方法是將它們與數(shù)值聯(lián)系起來(lái)，然后運(yùn)用統(tǒng)計(jì)量來(lái)描述它們的特點(diǎn)。我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為隨機(jī)變量。

5、證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A.發(fā)行新股

B.資產(chǎn)出售

C.發(fā)放紅利

D.配股

B

解析：權(quán)益核算是指與基金持有證券的上市公司有關(guān)的、所有涉及該證券權(quán)益變動(dòng)并進(jìn)而影響基金權(quán)益變動(dòng)的事項(xiàng)，包括發(fā)行新股、發(fā)放股息和紅利、配股等公司行為的核算。

6、交易所在制定標(biāo)的資產(chǎn)的等級(jí)時(shí)，常采用國(guó)內(nèi)或國(guó)際貿(mào)易中()作為標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)。

A.按期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級(jí)

B.不需要任何標(biāo)淮品

C.標(biāo)準(zhǔn)品較小的質(zhì)量等級(jí)

D.最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)

D

解析：交割等級(jí)是指由交易所統(tǒng)一規(guī)定的、準(zhǔn)許上市交易的標(biāo)的資產(chǎn)的質(zhì)量等級(jí)。交易所在制定標(biāo)的資產(chǎn)的等級(jí)時(shí)，常常采用國(guó)內(nèi)或國(guó)際貿(mào)易中最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)作為標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)。

7、上市公司回購(gòu)股份的方式不包括()

A.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)

B.正回購(gòu)

C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)公開(kāi)回購(gòu)

D.要約回購(gòu)

B

解析：股票回購(gòu)的方式主要三神：場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)，場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)，要約回購(gòu)。場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)是指按照目前市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)企業(yè)股票，此種方法的透明度比較高。場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)是指股票發(fā)行方通過(guò)協(xié)議價(jià)格向一個(gè)或幾個(gè)大股東回購(gòu)股票。協(xié)議內(nèi)容包括價(jià)格、數(shù)量及回購(gòu)的時(shí)間，協(xié)議價(jià)格一般低于股票的市價(jià)。要約回購(gòu)是以一個(gè)高于股票市價(jià)的價(jià)格回購(gòu)一定數(shù)量的股票，此法回購(gòu)成本較高。

8、基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括()。

A.季報(bào)

B.月報(bào)

C.年報(bào)

D.周報(bào)

D

解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理公司應(yīng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為年度、半年度、季度和月度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

9、不可以實(shí)現(xiàn)對(duì)東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查的模式是()。

A.母國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

B.雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式

C.東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

D.他國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

D

解析：考慮到各國(guó)法律及管理制度的不同，國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織提出了三種可供選擇的模式，即母國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式、雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式、東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式，來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人的實(shí)地檢查。

10、()可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。

A.美式權(quán)證

B.歐式權(quán)證

C.百慕大式權(quán)證

D.認(rèn)沽權(quán)證

A

解析：按行權(quán)時(shí)間分類(lèi)，權(quán)證可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等。美式權(quán)證可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)，歐式權(quán)證僅可在失效日當(dāng)日行權(quán)，百慕大式權(quán)證可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)。

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