2023年基金從業(yè)資格證券投資基金模擬題：封閉式基金與開(kāi)放式基金

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1、依據(jù)()的不同，可以將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。

A.基金管理人

B.運(yùn)作方式

C.基金托管人

D.法律形式

【正確答案】：B

2、基金公司在發(fā)售基金份額時(shí)都會(huì)向投資者提供一份()。

A.基金合同

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

C.招募說(shuō)明書(shū)

D.基金宣傳冊(cè)

【正確答案】：C

3、基金反映的是一種()關(guān)系，是一種()憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人。

A.所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)

B.債權(quán)債務(wù)，債權(quán)

C.信托，受益

D.委托代理，代理

【正確答案】：C

4、()在基金運(yùn)作中具有核心作用。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

【正確答案】：B

5、()對(duì)基金的投資交易行為還承擔(dān)著重要的一線(xiàn)監(jiān)控職責(zé)。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【正確答案】：A

6、根據(jù)美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)(ICI)的統(tǒng)計(jì)，截至2008年年末，我國(guó)已成為全球()基金市場(chǎng)。

A.第五大

B.第八大

C.第十大

D.第十五大

【正確答案】：C

7、上海證券交易所的開(kāi)業(yè)時(shí)間為()。

A.1990年7目

B.1990年l2月

C.1991年7月

D.1991年12月

【正確答案】：B

8、深圳證券交易所的開(kāi)業(yè)時(shí)間為()。

A.1990年7月

B.1990年12月

C.1991年7月

D.1991年12月

【正確答案】：C

9、在試點(diǎn)發(fā)展階段，為確保試點(diǎn)的成功，監(jiān)管部門(mén)首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的()。

A.審批制

B.核準(zhǔn)制

C.申報(bào)制

D.準(zhǔn)入限制

【正確答案】：A

10、在試點(diǎn)發(fā)展階段，《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的主要發(fā)起人必須是證券公司或信托投資公司，每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少予()億元人民幣。

A.1

B.2

C.3

D.4

【正確答案】：C

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