2023年基金資格從業(yè)考試試題：股利貼現(xiàn)模型

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1按照對未來股利支付的不同假定，股利貼現(xiàn)模型可以分為很多類型、下列表述中不屬于股利貼現(xiàn)模型的是()、

A：現(xiàn)值增長模型 [對]

B：固定增長模型 [錯(cuò)]

C：三階段股利貼現(xiàn)模型 [錯(cuò)]

D：隨機(jī)股利貼現(xiàn)模型 [錯(cuò)]

2、以下關(guān)于基金管理公司辦事處說法正確的是()、

A：辦事處不得從事經(jīng)營性活動(dòng) [對]

B：辦事處經(jīng)公司授權(quán)可以從事公司經(jīng)營范圍以內(nèi)的經(jīng)營性活動(dòng) [錯(cuò)]

C：辦事處經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以從事公司經(jīng)營范圍以內(nèi)的經(jīng)營性活動(dòng) [錯(cuò)]

D：辦事處的法律責(zé)任有公司承擔(dān) [對]

3、利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認(rèn)為()、

A：流動(dòng)溢價(jià)是對投資者承擔(dān)額外的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 [錯(cuò)]

B：遠(yuǎn)期利率是對未來短期利率的無偏差的估計(jì)值 [對]

C：市場對未來利率變動(dòng)方向的預(yù)期會(huì)反映在利率曲線的斜率上 [對]

D：利率曲線的斜率為負(fù)時(shí)，市場預(yù)期短期利率會(huì)下降 [對]

4、關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，下列哪項(xiàng)說法是錯(cuò)誤的()、

A：基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開 [錯(cuò)]

B：基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開立賬戶 [對]

C：基金托管人應(yīng)行嚴(yán)格的崗位分離制度 [錯(cuò)]

D：基金托管人應(yīng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度 [錯(cuò)]

5、假設(shè)上證A:股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是()、

A：兩周累計(jì)收益率為零 [錯(cuò)]

B：兩周累計(jì)上漲1% [錯(cuò)]

C：周累計(jì)下跌1% [對]

D：兩周累計(jì)收益率無法計(jì)算 [錯(cuò)]

6、證券投資基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同分為()、

A：現(xiàn)金類資產(chǎn) [對]

B：證券類資產(chǎn) [對]

C：其他類資產(chǎn) [對]

D：固定資產(chǎn) [錯(cuò)]

7、基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是()、

A：保證基金保值增值 [錯(cuò)]

B：保證托管資產(chǎn)的安全完整 [對]

C：維護(hù)持有人的權(quán)益 [對]

D：保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行 [對]

8、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)審議，并取得參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過、

A：30% [錯(cuò)]

B：50% [錯(cuò)]

C：1/3 [錯(cuò)]

D：2/3 [對]

9、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括()、

A：基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額 [錯(cuò)]

B：基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上 [錯(cuò)]

C：基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 [對]

D：基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上 [錯(cuò)]

10、如果證券市場是有效市場，那么這個(gè)市場的特征是()、

A：未來事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測 [錯(cuò)]

B：價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息 [對]

C：證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化 [錯(cuò)]

D：價(jià)格不起伏 [錯(cuò)]

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