2023年基金從業(yè)資格考試題庫(kù)及答案：封閉式基金的發(fā)行形式

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1.我國(guó)規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

A.公募 B.公募和私募

C.私募 D.基他方式

[參考答案] A

2.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)基金的資金可能會(huì)大幅超過(guò)基金的發(fā)行規(guī)模，我國(guó)目前一般通過(guò)( )方式來(lái)適當(dāng)分配基金份額。

A.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證 B.配號(hào)搖簽

C.平均分配 D.以上方式均可

[參考答案] B

3.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷(xiāo)售的行為叫( )。

A.基金的銷(xiāo)售 B.基金的發(fā)行

C.基金的成立 D.以上均可

4.( )指以公開(kāi)的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。

A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

[參考答案] A

5.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。

A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

[參考答案] B

6.( )指基金發(fā)起人不通過(guò)承銷(xiāo)商而由自己直接向投資才銷(xiāo)信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

[參考答案] C

7.( )指基金發(fā)起人通過(guò)證券承銷(xiāo)商發(fā)行基金。

A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

[參考答案] D

8.( )是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購(gòu)入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過(guò)后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷(xiāo)出去，余下的基金也只能自己持有。

A.代銷(xiāo) B.自銷(xiāo)

C.包銷(xiāo) D.承銷(xiāo)

[參考答案] C

9.采用( )方式的基金無(wú)須請(qǐng)證券機(jī)構(gòu)推銷(xiāo)，由投資人直接到基金公司贖買(mǎi)，因不經(jīng)過(guò)中間環(huán)節(jié)，無(wú)銷(xiāo)售費(fèi)用的支出。

A.代銷(xiāo) B.自銷(xiāo)

C.包銷(xiāo) D.承銷(xiāo)

[參考答案] B

10.每份封閉式基金單位的實(shí)際購(gòu)買(mǎi)價(jià)格是( )。

A.1元 B.不定

C.1.01元 D.2元

[參考答案] C

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