2023年基金從業(yè)資格證考試題：基金的直銷方式

1. :下列關于基金的直銷方式的表述，正確的有( )。(A );

A:直銷人員可以上門服務

B:要通過銀行等中介機構

C:基金管理公司直接將基金銷售給公眾

D:可以廣告宣傳方式

正確答案: A C D 解析：直銷一般通過廣告宣傳、直接郵寄宣傳單、直銷人員上門服務以及公司網站等方式使投資者與基金公司直接達成交易。

2. :證券投資基金的市場營銷包含的內容有( )。(A );

A:營銷環(huán)境的分析

B:目標市場的確定

C:營銷過程的管理

D:營銷組合的設計

正確答案: A B C D 解析：證券投資基金的市場營銷包括目標市場與客戶的確定、營銷環(huán)境的分析、營銷組合的設計、營銷過程的管理四個方面。

3. :基金銷售機構內部控制中的監(jiān)察稽核人員對于( )應當向基金管理機構管理層或監(jiān)管機構報告。(A );

A:異常交易情況

B:巨額贖回情況

C:重大安全隱患

D:發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為

正確答案: A C D

解析：考察監(jiān)察稽核控制的內容。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、異常交易情況或重大風險隱患應當向基金銷售機構管理層或監(jiān)管機構報告。

4. :根據(jù)有關規(guī)定，對證券交易所實行凈價交易的債券，可以視交易情況，( )進行估值。(A );

A:按估值日收盤凈價估值

B:按估值日收盤全價估值

C:交易不活躍的，按估值技術

D:交易不活躍的，按成本

正確答案: A C 解析：交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值;交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

5. :進行基金費用核算時，以下哪些費用一般按日計提，并于當日確認為費用( )。(A );

A:管理費

B:托管費

C:預提費用

D:攤銷費用

正確答案: A B

解析：管理費、托管費及基金銷售服務費是按日計提。

6. :目前在我國對( )買賣基金份額，暫免征收印花稅。(A );

A:企業(yè)投資者

B:個人投資者

C:金融機構

D:非金融機構

正確答案: A B C D

解析：目前在我國對企業(yè)投資者、個人投資者、金融機構、非金融機構買賣基金份額，暫免征收印花稅。

7. :基金因持有股票而帶來的投資收益主要包括( )。(A );

A:衍生工具收益

B:債券投資收益

C:股利收益

D:股票投資收益

正確答案: C D

解析：此題考察基金利潤來源。投資收益是指基金經營活動中因買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產生的相關損益，如賣出或放棄權證、權證行權等實現(xiàn)的損益。具體包括股票投資收益、債券投資收益、資產支持證券投資收益、基金投資收益、衍生工具收益、股利收益等。

8. :下列關于貨幣市場基金信息披露的表述，正確的有( )。(A );

A:包括收益公告、影子價格等內容

B:需要披露每萬份基金凈收益和7日年化收益率

C:需要定期披露份額凈值

D:收益公告按披露程度不同，可分為3類 正確答案: A B

解析：貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告;按披露時間不同，可分為3類即封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告。

9. :基金托管人在基金信息披露方面的義務主要涉及( )等環(huán)節(jié)。(A );

A:基金資產保管

B:代理清算交割

C:會計核算

D:凈值復核

正確答案: A B C D

解析：基金托管人在基金信息披露方面的義務主要涉及基金資產保管、代理清算交割、會計核算、凈值復核、投資運作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。

10. :目前對基金信息披露進行管理的部門主要是( )。(A );

A:證券業(yè)協(xié)會

B:基金監(jiān)管部

C:中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局

D:證券交易所

正確答案: B C D

解析：目前對基金信息披露進行監(jiān)管的部門主要是中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局、證券交易所。

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