2023年基金從業(yè)資格證考題庫(kù):基金投資風(fēng)格分析
1.以下不屬于基金投資風(fēng)格分析的是( )。
A.基金持倉(cāng)成長(zhǎng)性分析
B.基金持倉(cāng)股本規(guī)模分析
C.基金持倉(cāng)行業(yè)分析
D.基金持倉(cāng)集中度分析
考點(diǎn):基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的主要內(nèi)容
答案:C
解析:不同基金有不同投資風(fēng)格,根據(jù)基金的投資組合情況可以從不同角度進(jìn)行分析,以了解基金的投資風(fēng)格。(1)持倉(cāng)集中度分析。通過計(jì)算持倉(cāng)的前10只股票占基金凈值的比例可以分析基金是否傾向于集中投資。(2)基金持倉(cāng)股本規(guī)模分析。通過基金持有股票的股本規(guī)模分析,可以了解基金所投資的上市公司股票的規(guī)模偏好。(3)基金持倉(cāng)成長(zhǎng)性分析。通過分析基金所持有的股票的成長(zhǎng)性指標(biāo),可以了解基金投資的上市公司的成長(zhǎng)。故本題選C選項(xiàng)。
2.假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)是分別為150萬股、280萬股和370萬股,每股的收盤價(jià)分別為32元、25元和18元,銀行存款為10000萬元,對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為3000萬元,應(yīng)付稅費(fèi)為4500萬元,已出售的基金份額為20000萬份,則基金份額凈值為()元。
A.1.25
B.1.048
C.1.368
D.1.055
答案:B
解析:本題考查基金份額凈值的計(jì)算,基金份額凈值=(基金資產(chǎn)-基金負(fù)債)/基金總份額=(150×32+280×25+370×18+10000-3000-4500)/20000=1.048(元)。故本題選B選項(xiàng)。
3.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起( )基金的分配權(quán)益,當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起( )基金的分配權(quán)益。
A.享有,不享有
B.不享有,不享有
C.享有,享有
D.不享有,享有
考點(diǎn):基金利潤(rùn)分配
答案:A
解析:當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益,當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。
4.關(guān)于估值頻率的說法,下列各項(xiàng)錯(cuò)誤的是( )。
A.我國(guó)開放式基金與每個(gè)交易日估值,并于次日公告基金份額凈值
B.封閉式基金每日披露一次基金份額凈值
C.海外基金多數(shù)是每個(gè)交易日估值
D.封閉式基金每個(gè)交易日要進(jìn)行估值
考點(diǎn):基金資產(chǎn)估值的概念
答案:B
解析:封閉式基金每周披露一次基金份額凈值。故本題選B選項(xiàng)。
5.收益率曲線在以( )為橫坐標(biāo),以( )為縱坐標(biāo)的直角坐標(biāo)系上顯示出來。
A.期限、收益率
B.收益率、期限
C.時(shí)間、收益率
D.收益率、時(shí)間
考點(diǎn):利率期限結(jié)構(gòu)和信用利差
答案:A
解析:收益率曲線在以期限為橫坐標(biāo),以收益率為縱坐標(biāo)的直角坐標(biāo)系上顯示出來。故本題選A選項(xiàng)。
6.如果市場(chǎng)不是有效市場(chǎng),基金管理人( )。
A.買入“價(jià)值低估”的股票和“價(jià)值高估”的股票
B.賣出“價(jià)值低估”的股票和“價(jià)值高估”的股票
C.買入“價(jià)值低估”的股票,賣出“價(jià)值高估”的股票
D.賣出“價(jià)值低估”的股票,買入“價(jià)值高估”的股票
答案:C
解析:在無效的市場(chǎng)條件下,基金管理人有可能通過對(duì)股票的分析和其良好的判斷力以及信息方面的優(yōu)勢(shì),識(shí)別出錯(cuò)誤定價(jià)的股票,通過買入價(jià)值低估的股票、賣出價(jià)值高估的股票,獲取超出市場(chǎng)平均水平的收益率,或者在獲得同等收益的情況下承擔(dān)較低的風(fēng)險(xiǎn)水平。故本題選C選項(xiàng)。
7.債券收益率曲線中( )是一種正常形態(tài)。
A.上升收益率曲線
B.反轉(zhuǎn)收益曲線
C.水平收益曲線
D.下降收益曲線
考點(diǎn):利率期限結(jié)構(gòu)和信用利差
答案:A
解析:債券收益率曲線的類型中上升收益率曲線是一種正常形態(tài),故本題選A選項(xiàng)。
8.以下不屬于與基金利潤(rùn)有關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo)的是( )。
A.本期利潤(rùn)
B.本期已實(shí)現(xiàn)收益
C.期初可供分配利潤(rùn)
D.未分配利潤(rùn)
考點(diǎn):基金利潤(rùn)
答案:C
解析:與基金利潤(rùn)有關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo):本期利潤(rùn)、本期已實(shí)現(xiàn)收益、期末可供分配利潤(rùn)、未分配利潤(rùn)。C錯(cuò)誤。故本題選C選項(xiàng)。
9.下列對(duì)ETF基金份額申購(gòu)贖回的說法正確的是( )。
A.申購(gòu)、贖回ETF采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式
B.一般最小申購(gòu)、贖回單位為10萬份
C.投資者申購(gòu)、贖回的基金份額須為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍
D.申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓罂梢猿蜂N
考點(diǎn):ETF的上市交易與申購(gòu)、贖回
答案:C
解析:A選項(xiàng),申購(gòu)、贖回ETF采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式,故A選項(xiàng)錯(cuò)誤;B選項(xiàng),一般最小申購(gòu)、贖回單位為50萬份或100萬份?;鸸芾砣擞袡?quán)對(duì)其進(jìn)行更改,并在更改前至少3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告,故B選項(xiàng)錯(cuò)誤;D選項(xiàng),申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N,故D選項(xiàng)錯(cuò)誤;綜上,故本題選C選項(xiàng)。
10.( )是證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體,承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任。
A.基金管理人與基金托管人
B.基金管理人
C.證券投資基金
D.基金托管人
考點(diǎn):基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)
答案:B
解析:基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是對(duì)基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的基金管理公司和基金托管人,其中前者承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任。故本題選B選項(xiàng)。
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