2023年基金從業(yè)資格法律法規(guī)模擬題:金融市場的監(jiān)管
1、金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)性質(zhì)決定了其( )經(jīng)營的特點。
A. 高流動
B. 低風險
C. 低收益
D. 高負債
參考答案:D
參考解析:金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)性質(zhì)決定了其高負債經(jīng)營的特點。
2、金融市場中,( )等特點,決定了參與主體之間的信息存在較為嚴重信息不對稱問題。
Ⅰ.金融資產(chǎn)的無形性
Ⅱ.金融交易的靈活性
Ⅲ.金融交易的風險性
Ⅳ.金融行業(yè)的專業(yè)性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:金融市場中,金融資產(chǎn)的無形性、金融交易的靈活性、金融行業(yè)的專業(yè)性等特點,決定了投資者、融資者和金融機構(gòu)等參與主體之間的信息存在較為嚴重信息不對稱問題,特別是廣大的中小投資者容易受到不公平的對待,甚至被欺詐。
3、各國政府對金融市場的監(jiān)管模式有( )。
Ⅰ.政府集中型監(jiān)管模式
Ⅱ.行業(yè)自律型監(jiān)管模式
Ⅲ.不同金融行業(yè)的分業(yè)監(jiān)管
Ⅳ.各金融行業(yè)的統(tǒng)一監(jiān)管
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:由于各國金融市場的具體情況不同,監(jiān)管模式也不盡相同,有的國家采用政府集中型監(jiān)管模式,有的采用行業(yè)自律型監(jiān)管模式;有的國家實行不同金融行業(yè)的分業(yè)監(jiān)管,有的實行各金融行業(yè)的統(tǒng)一監(jiān)管。
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