2021年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考前模擬練習(xí)1

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1、既注重資本增值又注重當期收入的證券投資基金是( 　 )。

A、指數(shù)基金

B、 增長型基金

C、 收入型基金

D、 平衡型基金

試題答案：D

試題解析：根據(jù)投資目標不同，可以分為增長型基金(追求資本增值)，收入型基金(追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入)，平衡型基金(既注重資本增值又注重當期收益)。

2、從基金公司經(jīng)營管理的角度看，采取傘形結(jié)構(gòu)比單一結(jié)構(gòu)具有的優(yōu)勢不包括( 　 )。

A、簡化管理

B、 降低成本

C、 強大的擴張功能

D、 效率高

試題答案：D

試題解析：從基金公司經(jīng)營管理的角度看，采取傘形結(jié)構(gòu)比單一結(jié)構(gòu)具有的優(yōu)勢表現(xiàn)在簡化管理、降低成本;強大的擴張功能。

3、( 　 )是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。

A、系列基金

B、 上市交易型開放式指數(shù)基金

C、 保本基金

D、 上市開放式基金

試題答案：D

試題解析：上市開放式基金(LOF)是一種既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所場內(nèi)市場進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。它是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。

4、通過事先約定基金的風險收益分配，將基礎(chǔ)份額分為預(yù)期風險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金是( 　 )。

A、系列基金

B、 分級基金

C、 保本基金

D、 上市開放式基金

試題答案：B

試題解析：通過事先約定基金的風險收益分配，將基礎(chǔ)份額分為預(yù)期風險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金是分級基金。

5、貨幣市場基金不得投資的金融工具是( 　 )。

A、現(xiàn)金

B、 1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

C、 期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

D、 可轉(zhuǎn)換債券

試題答案：D

試題解析：貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：

①股票;

②可轉(zhuǎn)換債券，可交換證券;

③剩余期限超過397天的債券;

④信用等級在AAA級以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具;

⑤流通受限的證券等。

6、與普通的開放式基金不同，ETF份額( 　 )。

A、只能以現(xiàn)金認購

B、 只能以證券認購

C、 既可以用現(xiàn)金認購，也可以用證券認購

D、 既不能用現(xiàn)金認購，也不能用證券認購

試題答案：C

試題解析：與普通的開放式基金不同，根據(jù)投資者認購ETF份額所支付的對價種類，ETF份額的認購又可分為現(xiàn)金認購和證券認購。現(xiàn)金認購是指用現(xiàn)金換購ETF份額的行為，證券認購是指用指定證券換購ETF份額的行為。

7、( 　 )是指較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格的賣出申報優(yōu)先于較高價格的賣出申報。

A、買進賣出

B、 價格優(yōu)先

C、 時間優(yōu)先

D、 低買高拋

試題答案：B

試題解析：價格優(yōu)先是指較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格的賣出申報優(yōu)先于較高價格的賣出申報。

通用：讓交易容易成交的價格優(yōu)先。

交易規(guī)則：

(1)封閉式基金的報價單位為每份基金價格;(2)基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣;(3)買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當為100分或其整數(shù)倍;(4)基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當?shù)陀?00萬份;(5)滬深證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為10%(基金上市首日除外);(6)我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

8、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1.050 0元，則其可得到的申購份額為( 　 )。

A、9 280.95份

B、 9 350.95份

C、 9 383.06份

D、 9 480.95份

試題答案：C

試題解析：申購基金，凈申購金額=申購金額╱(1+申購費率)，申購份額=凈申購金額╱T日基金份額凈值

9、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在基金募集期限屆滿后( 　 )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

A、7

B、 10

C、 15

D、 30

試題答案：D

試題解析：基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔下列責任：

①以固有資產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

10、對于短期交易而言，持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額( 　 )的贖回費用。

A、1.0%

B、 1.5%

C、 2%

D、 0.75%

試題答案：B

試題解析：對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費。

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