2020年11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》模擬沖刺題及答案二

單選題部分

1、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是()。

A.基金公司應(yīng)建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現(xiàn)內(nèi)幕交易

B.基金公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)

C.基金公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內(nèi)容

D.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理應(yīng)直接向交易員下達(dá)投資指令

2、QDII是()英文表達(dá)形式的首字母縮寫。

A.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

D.境外機(jī)構(gòu)投資者

3、交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于()在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露外，也將通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于()揭示。

A.次日，次日

B.次1交易日，次1交易日

C.次日，次1交易日

D.次1交易日，次日

4、基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，應(yīng)當(dāng)努力的方面不包括()。

A.基金管理人管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視

B.有效落實(shí)風(fēng)險隔離機(jī)制

C.積極推行全員合規(guī)理念，加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育

D.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實(shí)現(xiàn)資源共享

5、2004年8月，中國證監(jiān)會和中國人民銀行頒布了()。

A.《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》

B.《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》

C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

D.《證券投資基金法》

6、()又稱“結(jié)構(gòu)型基金”

A.分級基金

B.混合基金

C.傘形基金

D.ETF基金

7、關(guān)于ETF聯(lián)接基金，下列說法錯誤的是()。

A.可以在場外申購贖回

B.絕大部分基金財產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF

C.可以對ETF部分計提管理費(fèi)

D.可以提供定期定額等方式來介入ETF的運(yùn)作

8、督察長應(yīng)當(dāng)()向全體董事報送工作報告。

A.每個月

B.每個季度

C.不定期

D.定期或不定期

9、以下關(guān)于封閉式基金的陳述，錯誤的是()。

A.價格與凈值同比例下降時，折價率也下降

B.折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關(guān)系

C.市場價格低于份額凈值時，為折價交易

D.市場價格高于份額凈值時，為溢價交易

10、ETF建倉期通常不超過()。

A.2個月

B.1個月

C.3個月

D.4個月

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答案解析部分

1、正確答案：C

答案解析：A項，基金公司應(yīng)建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道；B項，基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對董事會負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會聘任，報證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；D項，基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

2、正確答案：A

答案解析：QDII是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者英文的首字母縮寫。QDII是在我國人民幣沒有實(shí)現(xiàn)自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資海外證券市場的一項過渡性制度安排。

3、正確答案：C

答案解析：交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于次日(跨境ETF可以為次2個工作日)在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露外，也將通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1交易日(跨境ETF可以為次2個工作日)揭示。

4、正確答案：B

答案解析：B選項應(yīng)該是有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制?；鸸芾砣思訌?qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，應(yīng)當(dāng)努力的方面：基金管理人管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視；積極推行全員合規(guī)理念，加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育；加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實(shí)現(xiàn)資源共享；有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制。

5、正確答案：A

答案解析：2004年8月，中國證監(jiān)會和中國人民銀行頒布了《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》，對貨幣市場基金的募集、申購、贖回、投資、信息披露等活動作了規(guī)定。

6、正確答案：A

答案解析：分級基金又叫“結(jié)構(gòu)型基金”，是指在一個投資組合下，通過對基金收益或凈資產(chǎn)的分解，形成兩級(或多級)風(fēng)險收益表現(xiàn)有一定差異化基金份額的基金品種。

7、正確答案：C

答案解析：根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，ETF聯(lián)接基金的管理人不得對ETF聯(lián)接基金財產(chǎn)中的ETF部分計提管理費(fèi)；ETF聯(lián)接基金是將絕大部分基金財產(chǎn)投資于某一ETF(稱為目標(biāo)ETF)，密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，可以在場外(銀行渠道等)申購贖回的基金。聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運(yùn)作。

8、正確答案：D

答案解析：督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。

9、正確答案：A

答案解析：折(溢)價率反映封閉式基金份額凈值與其二級市場價格之間的關(guān)系。折(溢)價率的計算公式為：折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%=(二級市場價格/基金份額凈值-1)×100%，從公式中可以看出價格與凈值同比例下降時，折價率不變；折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關(guān)系；市場價格低于份額凈值時，為折價交易；市場價格高于份額凈值時，為溢價交易。

10、正確答案：C

答案解析：ETF的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不超過3個月。

溫馨提示：2020年11月基金從業(yè)資格考試時間已經(jīng)確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年11月基金從業(yè)資格考試時間及考后成績查詢時間。請及時預(yù)約。

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