2020年10月基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺模擬試題和答案一

單選題部分

1、()是貨幣政策和財(cái)政政策實(shí)施的最重要的金融市場(chǎng)?！締芜x題】

A.同業(yè)拆借市場(chǎng)

B.銀行間債券市場(chǎng)

C.證券投資基金市場(chǎng)

D.資本市場(chǎng)

2、某統(tǒng)一公債的債券面值為100，票面利率為5%，市場(chǎng)利率為4.5%，則該統(tǒng)一公債的內(nèi)在價(jià)值為()元?！締芜x題】

A.111.11

B.112.11

C.113.11

D.114.11

3、下列關(guān)于主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.被動(dòng)投資的目標(biāo)是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差

B.被動(dòng)投資是在市場(chǎng)有效假定下的一種投資方式

C.主動(dòng)投資是在市場(chǎng)有效假定下的一種投資方式

D.主動(dòng)投資的目標(biāo)是擴(kuò)大主動(dòng)收益，縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率

4、《集合投資事業(yè)監(jiān)管原則》是由()發(fā)布的?！締芜x題】

A.國(guó)際金融協(xié)會(huì)

B.國(guó)際基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織

5、美國(guó)首只國(guó)際投資基金出現(xiàn)于()。【單選題】

A.1945年

B.1955年

C.1960年

D.1965年

6、下列屬于隱性成本的是()?！締芜x題】

A.傭金

B.印花稅

C.過(guò)戶(hù)費(fèi)

D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

7、托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有()。【單選題】

A.在中國(guó)大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員

D.最近1年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

8、主動(dòng)收益的計(jì)算公式為()?！締芜x題】

A.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益+基準(zhǔn)組合的收益

B.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合的收益

C.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益×基準(zhǔn)組合的收益

D.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益÷基準(zhǔn)組合的收益

9、下列關(guān)于基金國(guó)際化的說(shuō)法，正確的是()。【單選題】

A.美國(guó)政府專(zhuān)門(mén)為公司型開(kāi)放式基金(OEIC)的創(chuàng)立確立了新的法律框架

B.盧森堡基金國(guó)際化的表現(xiàn)之一是基金海外發(fā)售募集資金

C.英國(guó)投資基金是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷(xiāo)中心

D.愛(ài)爾蘭注冊(cè)基金資產(chǎn)的近80%都屬于UCITS基金

10、期貨市場(chǎng)投機(jī)者的作用不包括()。【單選題】

A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并提供風(fēng)險(xiǎn)資金

B.實(shí)現(xiàn)商品價(jià)格的套期保值

C.抵消套期保值者之間的不平衡

D.增強(qiáng)了市場(chǎng)的流動(dòng)性

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答案解析部分

1.正確答案：B

答案解析：選項(xiàng)B正確，銀行間債券市場(chǎng)是貨幣政策和財(cái)政政策實(shí)施的最重要的金融市場(chǎng)。

2.正確答案：A

答案解析：統(tǒng)一公債內(nèi)在價(jià)值公式為：V=C/r，其中V表示內(nèi)在價(jià)值，C表示每期支付利息，r表示市場(chǎng)利率。(100*5%)/4.5%=111.11元。

3.正確答案：C

答案解析：在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng)上，主動(dòng)投資策略更能體現(xiàn)其價(jià)值。所以主動(dòng)投資是在市場(chǎng)非有效假定下的一種投資方式。C錯(cuò)誤；被動(dòng)投資的目標(biāo)是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差；被動(dòng)投資是在市場(chǎng)有效假定下的一種投資方式；主動(dòng)投資的目標(biāo)是擴(kuò)大主動(dòng)收益，縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率。

4.正確答案：D

答案解析：為了實(shí)現(xiàn)對(duì)證券投資基金在全球范圍內(nèi)的有效監(jiān)管，國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織在1994年發(fā)布了《集合投資事業(yè)監(jiān)管原則》。

5.正確答案：B

答案解析：美國(guó)首只國(guó)際投資基金出現(xiàn)于1955年。

6.正確答案：D

答案解析：投資者進(jìn)入證券市場(chǎng)的最終目的就是通過(guò)證券交易獲得利益。證券市場(chǎng)中的交易成本可分為顯性成本(包括傭金、印花稅和過(guò)戶(hù)費(fèi)等)和隱性成本(如買(mǎi)賣(mài)價(jià)差、市場(chǎng)沖擊、對(duì)沖費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本等)。

7.正確答案：C

答案解析：托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣；有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員；具備安全保管資產(chǎn)的條件；具備安全、高效的清算、交割能力；最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

8.正確答案：B

答案解析：主動(dòng)收益即相對(duì)于基準(zhǔn)的超額收益，其計(jì)算方法如下：主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合的收益。

9.正確答案：D

答案解析：A項(xiàng)，英國(guó)政府專(zhuān)門(mén)為公司型開(kāi)放式基金(OEIC)的創(chuàng)立確立了新的法律框架，通過(guò)OEIC制度來(lái)達(dá)到符合UCITS指令的要求，進(jìn)而可以在全歐盟范圍內(nèi)進(jìn)行銷(xiāo)售；B項(xiàng)，基金海外發(fā)售募集資金屬于美國(guó)基金國(guó)際化的表現(xiàn)；C項(xiàng)，盧森堡投資基金是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷(xiāo)中心。

10.正確答案：B

答案解析：B項(xiàng)屬于期貨套期保值的功能；投機(jī)者的作用有：投機(jī)者是期貨市場(chǎng)的重要組成部分，是期貨市場(chǎng)必不可少的潤(rùn)滑劑。投機(jī)交易增強(qiáng)了市場(chǎng)的流動(dòng)性，承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，是期貨市場(chǎng)正常運(yùn)營(yíng)的保證。如果沒(méi)有這些風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，只有套期保值者參與期貨交易，那么只有在買(mǎi)入套期保值者和賣(mài)出套期保值者的交易數(shù)量完全相等時(shí)，交易才能成立，風(fēng)險(xiǎn)才能得以成功轉(zhuǎn)移。但從實(shí)際來(lái)看，買(mǎi)入套期保值者和賣(mài)出套期保值者之間的不平衡是經(jīng)常發(fā)生的。投機(jī)者的加入恰好能抵消這種不平衡，促使套期保值交易活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)。因此，可以這樣說(shuō)，正是因?yàn)橛型稒C(jī)者參與，套期保值才能順利進(jìn)行，而使期貨市場(chǎng)具有經(jīng)濟(jì)功能。

溫馨提示：2020年10月基金從業(yè)資格考試時(shí)間已經(jīng)確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年10月基金從業(yè)資格考試時(shí)間及考后成績(jī)查詢(xún)時(shí)間。請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

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