2020年9月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考前模擬試題二

單選題部分

1、下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是()。

A.銀行職員李先生持有500萬(wàn)元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬(wàn)元，現(xiàn)投資50萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金

B.退休的張先生持有200萬(wàn)元銀行存款，最近三年年均收入為5萬(wàn)元，現(xiàn)將150萬(wàn)元存款投資于一只股權(quán)投資基金

C.總資產(chǎn)為1000萬(wàn)元的B公司，現(xiàn)投資200萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金

D.擁有1500萬(wàn)元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金

2、下列不屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作中禁止行為的是()。

A.某股權(quán)投資基金管理人針對(duì)每只基金設(shè)置獨(dú)立賬戶

B.張某在擔(dān)任A股權(quán)投資基金投資總監(jiān)期間，利用職務(wù)便利，收受賄賂，并為其在某項(xiàng)目中牟取利益

C.某股權(quán)投資基金管理人管理的A基金即將到期，目前公允價(jià)值約為0.5億元，該管理人用新募集的B基金，以1.0億元價(jià)格受讓A基金全部份額

D.某股權(quán)投資基金管理人通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令

3、公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，有限責(zé)任公司股東應(yīng)按照()分取紅利。

A.認(rèn)繳出資比例

B.公司總經(jīng)理制定的方案

C.公司法定代表人制定的方案

D.實(shí)繳出資比例

4、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，股權(quán)投資基金合格投資者需達(dá)到規(guī)定規(guī)?；蚴杖胨?，以下相關(guān)表述正確的是()。

A.單位投資者的凈資產(chǎn)需不低于500萬(wàn)元

B.個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)需不低于300萬(wàn)元或最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元

C.個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)需不低于100萬(wàn)元或最近三年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元

D.單位投資者的總資產(chǎn)需不低于1000萬(wàn)元

5、我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是()。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)發(fā)展和改革委員會(huì)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

6、某市定位于成為國(guó)際大型航空樞紐城市，擬新建一機(jī)場(chǎng)，計(jì)劃通過(guò)發(fā)起成立一只股權(quán)投資基金，吸引國(guó)有資本和民間資本的共同參與，則該基金為()。

A.定向增發(fā)投資基金

B.并購(gòu)基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.基礎(chǔ)設(shè)施投資基金

7、目前，我國(guó)股權(quán)投資基金的募集()。

A.只能私募

B.可以私募，也可以公募

C.根據(jù)具體投資對(duì)象確定

D.只能公募

8、投資人作為股東參與投資，依法享有股東權(quán)利，并對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的私募股權(quán)基金組織形式為()。

A.合伙型基金

B.合伙型基金和公司型基金

C.公司型基金

D.信托(契約)型基金

9、下列關(guān)于公司型與合伙型股權(quán)投資基金之間的區(qū)別的描述中，正確的是()。

A.公司型基金的投資者可通過(guò)股東(大)會(huì)對(duì)重大投資進(jìn)行決策，合伙型基金的投資者直接參與合伙人會(huì)議決策基金事務(wù)

B.公司型基金的注冊(cè)資本限額、繳付安排由法律做強(qiáng)制性規(guī)定，合伙型基金可根據(jù)基金情況由合伙協(xié)議約定

C.公司型基金繳納企業(yè)所得稅后向投資人分配，合伙型基金由合伙人分別繳納企業(yè)所得稅或個(gè)人所得稅

D.公司型基金只能自我管理，合伙型基金需要聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)管理

10、下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)責(zé)的是()。

A.制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)

C.對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施

D.建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解

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答案解析部分

1、【答案】D

【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位。(2)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金視為合格投資者。

2、【答案】A

3、【答案】D

【解析】公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)在分配時(shí)，通常在有限責(zé)任公司型基金的股東中按照實(shí)繳的出資比例分配，或在股份有限公司型基金的股東中按照股東持有的股份比例分配。

4、【答案】B

【解析】股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位。(2)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

5、【答案】D

【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

6、【答案】D

【解析】基礎(chǔ)設(shè)施投資基金是指主要投資于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的股權(quán)投資基金。

7、【答案】A

【解析】我國(guó)目前股權(quán)投資基金只能非公開(kāi)募集，基金管理人無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批，而實(shí)行登記制度，只需向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。

8、【答案】C

【解析】公司型基金中，投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會(huì)(執(zhí)行董事)、股東大會(huì)(股東會(huì))以及監(jiān)事會(huì)(監(jiān)事)，通過(guò)公司章程對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、管理權(quán)限、利益分配作出規(guī)定。公司型基金嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》而設(shè)立，有限責(zé)任公司中股東以其出資為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司中股東以其認(rèn)購(gòu)股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司型基金是以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

9、【答案】C

10、【答案】C

【解析】股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取以下行政監(jiān)管措施：(1)責(zé)令改正；(2)監(jiān)管談話；(3)出具警示函；(4)公開(kāi)譴責(zé)。故C項(xiàng)不屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。

溫馨提示：2020年9月基金從業(yè)資格考試時(shí)間已經(jīng)確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年9月基金從業(yè)資格考試時(shí)間及考后成績(jī)查詢時(shí)間。請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

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