2020年9月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考前模擬試題二

單選題部分

1、基金管理人監(jiān)事會(huì)()至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過。

A、每半年；2/3

B、每年；2/3

C、每年；1/2

D、每半年；1/2

2、關(guān)于基金宣傳推介材料，說法正確的是()。

A、可以通過電視、廣播進(jìn)行公布

B、可以登載單位的推薦性文字

C、可以使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“欲購從速”等表述

D、可以預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

3、基金市場(chǎng)營銷的特殊性不包括()。

A、規(guī)范性

B、服務(wù)性

C、持續(xù)性

D、全面性

4、T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

A、T

B、T+2

C、T+1

D、T+3

5、在風(fēng)險(xiǎn)程度上，按照理論推測(cè)和以往的投資實(shí)踐，證券投資中風(fēng)險(xiǎn)最大的是()。

A、基金投資

B、股票投資

C、債券投資

D、風(fēng)險(xiǎn)相同

6、關(guān)于LOF基金上市交易的表述正確的是()。

A、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

B、深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%；自上市首日起執(zhí)行

C、自T+2日起，投資者申購的份額可用

D、LOF份額場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購和贖回均采取“份額申購、份額贖回”原則

7、()年10月28日；《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

A、2000

B、2003

C、2005

D、2007

8、()對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A、合規(guī)文化

B、公司章程

C、合規(guī)政策

D、合規(guī)責(zé)任

9、因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在()個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

A、5

B、10

C、20

D、30

10、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

A、3

B、12

C、6

D、36

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答案解析部分

1、答案：C

解析：基金管理人監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。

2、答案：A

解析：其他選項(xiàng)都屬于禁止性規(guī)定。

3、答案：D

解析：基金市場(chǎng)營銷的特殊性表現(xiàn)為：(1)規(guī)范性；(2)服務(wù)性；(3)專業(yè)性；(4)持續(xù)性；(5)適用性。

4、答案：C

解析：T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

5、答案：B

解析：股票投資的風(fēng)險(xiǎn)最大。

6、答案：C

解析：申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣；深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制；漲跌幅比例為10%自上市首日起執(zhí)行；LOF份額場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購和贖回均采取"金額申購、份額贖回"原則。

7、答案：B

解析：2003年10月28日，《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

8、答案：C

解析：合規(guī)政策對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

9、答案：B

解析：因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

10、答案：C

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

溫馨提示：2020年9月基金從業(yè)資格考試時(shí)間已經(jīng)確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年9月基金從業(yè)資格考試時(shí)間及考后成績(jī)查詢時(shí)間。請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

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