2020年9月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考前模擬試題一

單選題部分

1、就目前來說，我國股權(quán)投資基金行業(yè)主體中，起主導(dǎo)作用的是(　)。

A.政府

B.國有企業(yè)

C.市場化主體

D.個(gè)人

2、在我國，對私募股權(quán)投資基金行使統(tǒng)一監(jiān)管職責(zé)的是(　)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

3、關(guān)于我國股權(quán)投資基金業(yè)的發(fā)展趨勢，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

A.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對于解決中小企業(yè)融資難、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要作用

B.從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將由過去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，與此相適應(yīng)，金融市場也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主

C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇

D.隨著我國股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國股權(quán)投資基金行業(yè)必將迎來持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展的新階段

4、一般情況下，股權(quán)投資基金的收益分配順序?yàn)?　)。

A.業(yè)績報(bào)酬、本金、門檻收益

B.本金、門檻收益、業(yè)績報(bào)酬

C.本金、業(yè)績報(bào)酬、門檻收益

D.門檻收益、本金、業(yè)績報(bào)酬

5、股權(quán)投資基金被稱為“有耐心的資本”，是因?yàn)?　)。

A.專業(yè)性強(qiáng)

B.投資周期長

C.投后管理投入資源較多

D.投資收益波動(dòng)較大

6、(　)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。

A.2012.8

B.2013.8

C.2014.8

D.2015.8

7、關(guān)于我國股權(quán)投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀，說法錯(cuò)誤的是(　)。

A.市場規(guī)模增長迅速，當(dāng)前我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場

B.市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌黧w主導(dǎo)

C.有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級

D.股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了間接融資和資本市場在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用

8、私人股權(quán)投資基金一詞中，私人是指(　)。

A.僅指基金私募的

B.僅指股權(quán)是非公開發(fā)行和交易

C.股權(quán)是非公開發(fā)行和交易基金是私募的

D.投資者為非國有或集體的所有機(jī)構(gòu)和個(gè)人

9、不同類型的金融產(chǎn)品具有不同的風(fēng)險(xiǎn)和期望收益特征，在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有“高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益”特點(diǎn)的金融產(chǎn)品是(　)。

A.固定收益證券

B.銀行理財(cái)產(chǎn)品

C.股權(quán)投資基金

D.貨幣市場基金

10、以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是(　)。

A.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)

B.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可

C.募集方式可以非公開募集或公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可

D.募集方式可以非公開募集或公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開交易

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答案解析部分

1、【答案】C

【解析】我國股權(quán)投資基金市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌黧w主導(dǎo)。故本題選C。

2、【答案】A

【解析】2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡稱中國證監(jiān)會(huì))統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。

3、【答案】B

【解析】選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤：從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將由過去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，與此相適應(yīng)，金融市場也將逐步由間接融資為主轉(zhuǎn)向直接融資為主。選項(xiàng)ACD說法正確。

4、【答案】B

【解析】選項(xiàng)B符合題意：股權(quán)投資基金的收入主要來源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得?；鸬氖杖肟鄢鸪袚?dān)的各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后，超出投資者出資本金的部分即為基金利潤。有時(shí)候管理人需要先讓基金投資者實(shí)現(xiàn)某一門檻收益率，之后才可以獲得業(yè)績報(bào)酬。

5、【答案】B

【解析】選項(xiàng)B符合題意：由于股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)，通常需要3~7年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出，股權(quán)投資因此被稱為“有耐心的資本”。

6、【答案】C

【解析】2014年8月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對包括創(chuàng)業(yè)投資基金、并購?fù)顿Y基金等在內(nèi)的私募類股權(quán)投資基金以及私募類證券投資基金和其他私募投資基金實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管。

7、【答案】D

【解析】選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：我國股權(quán)投資基金的發(fā)展主要體現(xiàn)為三個(gè)方面：一是市場規(guī)模增長迅速，當(dāng)前我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場。二是市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌黧w主導(dǎo)。三是有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了直接融資和資本市場在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。選項(xiàng)ABC說法正確。

8、【答案】B

【解析】國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為“私人股權(quán)投資基金”，是指主要投資于“私人股權(quán)”，即非公開發(fā)行和交易的股權(quán)。私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股、可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券。

9、【答案】C

【解析】在整個(gè)金融資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益的資產(chǎn)類別。

10、【答案】A

【解析】在我國，目前股權(quán)投資基金只能以非公開方式募集。因此，所謂“私募股權(quán)投資基金”的準(zhǔn)確含義應(yīng)為“私募類私人股權(quán)投資基金”。

溫馨提示：2020年9月基金從業(yè)資格考試時(shí)間已經(jīng)確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年9月基金從業(yè)資格考試時(shí)間及考后成績查詢時(shí)間。請及時(shí)預(yù)約。

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