2020年8月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考前4天沖刺練習(xí)試題

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試題部分——選擇題

1、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿()但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。

A、半年

B、一年

C、一個(gè)季度

D、兩年

2、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近()沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施.

A、兩年

B、五年

C、一年

D、三年

3、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入()。

A、誠信檔案

B、違約檔案

C、自律檔案

D、處罰檔案

4、根據(jù)()的不同，可以將基金劃分為公司型基金合契約型基金。

A、法律形式

B、基金存續(xù)期

C、投資理念

D、基金規(guī)模

5、根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿()月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù).

A、2

B、3

C、4

D、1

6、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)具備至少()名高級管理人員。

A、2

B、5

C、3

D、1

7、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于()萬。

A、5000

B、3000

C、1000

D、2000

8、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金()，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為()的附件。

A、銷售協(xié)議、基金合同

B、銷售協(xié)議、招募說明書

C、代理協(xié)議、基金合同

D、代理協(xié)議、招募說明書

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答案解析部分

1、參考答案：B

答案解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。

2、參考答案：D

答案解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施。

3、參考答案：A

答案解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。

4、參考答案：A

答案解析：根據(jù)法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

5、參考答案：B

答案解析：根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

6、參考答案：A

答案解析：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級管理人員。

7、參考答案：C

答案解析：凈根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》資產(chǎn)不低于1000萬元的單位認(rèn)定為合格投資者。

8、參考答案：A

答案解析：私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

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