2020年8月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考前4天沖刺練習(xí)試題

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試題部分——選擇題

1、以下關(guān)于基金客戶(hù)服務(wù)方式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

C.電話服務(wù)中心

D.派專(zhuān)人服務(wù)

2、(　)加人基金業(yè)協(xié)會(huì)的，可為特別會(huì)員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金發(fā)起人

3、下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是(　)。

A.遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則

B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.0001元人民幣

C.采用競(jìng)價(jià)成交的方式

D.實(shí)行T+1交收制度

4、下列不屬于基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)禁止性情形的是(　)。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶(hù)進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

5、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是(　)。

A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

6、一般而言，投資者申購(gòu)開(kāi)放式基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在(　)日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。

A.T+2

B.T+1

C.T+5

D.T+3

7、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　)。

A.企業(yè)年金

B.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.第三方保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃

8、基金持有人與基金管理人之間是(　)關(guān)系。

A.投資

B.中介服務(wù)

C.信托

D.控股

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答案解析部分

1、參考答案：D

答案解析：基金管理人或者代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通常設(shè)立獨(dú)立的客戶(hù)服務(wù)部門(mén)，通過(guò)一套完整的客戶(hù)服務(wù)流程，一系列完備的軟、硬件設(shè)施，以系統(tǒng)化的方式，應(yīng)用7種方式提供并優(yōu)化客戶(hù)服務(wù)，不包括D選項(xiàng)。

2、參考答案：C

答案解析：基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的，為普通會(huì)員；基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的，為聯(lián)席會(huì)員；證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的，為特別會(huì)員。

3、參考答案：B

答案解析：封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格?；鸬纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍?；饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

4、參考答案：B

答案解析：基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)的其他禁止性情形包括：①在銷(xiāo)售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。②違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息。③詆毀其他基金、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或銷(xiāo)售人員。④散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序。⑤同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。⑥違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶(hù)進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易。⑦違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書(shū)面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。⑧承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。⑨以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂。⑩挪用投資者的交易資金或基金份額。⑩從事其他任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。

5、參考答案：D

答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取控制措施。

6、參考答案：B

答案解析：一般而言，投資者申購(gòu)開(kāi)放式基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。

7、參考答案：C

答案解析：保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括：企業(yè)年金、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、第三方保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、投資聯(lián)結(jié)保險(xiǎn)賬戶(hù)管理等。證券公司及其資產(chǎn)管理子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和定向資產(chǎn)管理計(jì)劃。

8、參考答案：C

答案解析：基金持有人與基金管理人之間是信托關(guān)系，基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定，履行受托職責(zé)。

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